证券行业专业人员水平评价测试大纲（2011年版）

## 一、考试简介  《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2011年版）》是指导2011年度证券行业专业人员水平评价测试（以下简称“测试”）的纲领性文件。该测试由中国证券业协会（以下简称“协会”）负责组织与实施，旨在对申请进入证券行业的专业人员进行基本知识与能力的水平评价，确保从业人员具备必要的职业素养和专业基础。 1. 测试是证券业从业人员资格管理的重要组成部分，是从业人员获取从业资格、从事证券业务的前提条件之一。 2. 2011年度测试严格遵循《证券业从业人员资格管理办法》及相关规定，坚持公平、公正、公开的原则，采用标准化考试形式。 3. 测试旨在考察应试人员对证券市场基本法律法规的掌握程度以及对金融市场基础知识的理解与应用能力，为证券行业的规范运行和健康发展提供人才保障。 4. 测试内容紧扣证券市场实际运作与监管要求，注重基础性与实用性，为从业人员后续从事专项业务奠定知识基础。 5. 通过测试并取得证券从业资格的人员，需由所在任职机构向协会申请执业注册，方可从事相关证券业务。 6. 2011年度的测试安排、报名条件及具体实施细节，均以中国证券业协会当年发布的官方公告为准。 ## 二、考试科目与分值 2011年度测试设两个必考科目，均采用闭卷计算机化考试方式。考试总时长为120分钟。具体科目、题型、满分及考试时长安排如下表所示： | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 50道单项选择题和50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 50道单项选择题和50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | **注：** 表格中“题型”、“满分”、“考试时长”依据2011年度事实基线明确给出。其他未明确列出的考试细节（如具体题型分布比例、机考系统操作规范等）以当年官方公告为准。 ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规 本科目主要考核应试人员对与证券业相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则的理解与掌握程度。考核内容涵盖以下方面： 1. **证券法律体系概述：** 了解我国证券法律体系的基本构成，包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律管理规则等不同层级的规范文件及其效力关系。 2. **公司法律制度：** 掌握《公司法》中关于有限责任公司和股份有限公司的设立、组织机构、股份发行与转让、公司合并、分立、解散及清算等核心规定。 3. **证券法律制度：** 重点掌握《证券法》关于证券发行与交易的基本原则、证券发行制度（如核准制、注册制演变）、证券交易规则、上市公司收购、信息披露制度、投资者保护制度以及法律责任等内容。 4. **其他相关法律法规：** 了解与证券业密切相关的《刑法》中关于破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪等条款；《商业银行法》、《保险法》、《信托法》等金融领域基本法律中与证券业务交叉的内容；以及《反洗钱法》、《证券投资基金法》等相关法律的基本规定。 5. **证券业监管体制与机构：** 熟悉我国证券业监管体制，包括中国证监会及其派出机构的职责、中国证券业协会的行业自律管理职能、证券交易所的自律监管职能，以及证券登记结算机构、证券服务机构等的角色与职责。 6. **证券业从业人员管理法规：** 掌握《证券业从业人员资格管理办法》及协会相关细则中关于从业人员资格取得、执业注册、行为规范、后续培训、监督管理及法律责任的规定。 7. **证券业职业道德与执业规范：** 理解证券业从业人员应遵守的职业道德基本原则，如守法合规、诚实守信、勤勉尽责、客户至上、专业胜任等，以及相关的执业行为准则和禁止性行为规定。 8. **法律责任与纠纷解决：** 了解违反证券法律法规可能承担的行政责任、刑事责任及民事责任，以及证券纠纷的调解、仲裁、诉讼等解决途径。 ### （二）金融市场基础知识 本科目主要考核应试人员对金融市场基本构成、运行原理、主要工具、参与机构及基本功能的理解。考核内容涵盖以下方面： 1. **金融市场概述：** 理解金融市场的定义、功能、分类（如货币市场与资本市场、一级市场与二级市场、场内市场与场外市场等），以及金融市场在国民经济中的作用。 2. **证券市场主体：** 熟悉证券市场的参与者，包括证券发行人（政府、企业、金融机构等）、证券投资者（个人投资者、机构投资者）、证券中介机构（证券公司、证券服务机构）以及证券自律管理组织（协会、交易所）等。 3. **证券市场结构：** 掌握我国多层次资本市场体系的基本架构，包括主板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统（新三板）、区域股权市场等的定位与特点。 4. **证券工具：** * **股票：** 了解股票的定义、特征、种类（如普通股、优先股）、发行与交易机制、股票价格指数等。 * **债券：** 掌握债券的定义、特征、种类（如政府债券、金融债券、公司债券）、发行与交易机制、债券估值与收益率计算等。 * **基金：** 理解证券投资基金的定义、特征、运作方式（契约型、公司型）、分类（公募、私募、开放式、封闭式等）、基金管理人、基金托管人及基金销售机构等。 * **其他金融工具：** 了解衍生金融工具（如期货、期权、互换）的基本概念、功能及风险。 5. **证券发行与交易制度：** 熟悉证券发行的基本程序、方式（如公募、私募）及定价机制；掌握证券交易的基本规则、交易机制（如竞价交易、做市商交易）、交易结算流程（包括证券登记、存管、结算）及交易风险。 6. **金融市场运行与监管：** 了解金融市场运行的基本规律，包括价格形成机制、市场流动性、市场效率等；熟悉金融市场监管的目标、原则及主要手段（如审慎监管、行为监管）。 7. **国际金融与市场：** 简要了解国际金融市场的概况、主要国际金融市场（如纽约、伦敦、东京市场）的特点，以及跨境资本流动的基本概念。 8. **金融风险管理基础：** 理解金融市场中的主要风险类型，如市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，以及基本的风险管理意识。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 测试实行百分制，每科试卷满分为100分。 2. 合格标准为60分。应试人员须同时通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，方可取得证券从业资格。 3. 单科合格成绩长期有效。应试人员通过某一科目后，其合格成绩永久有效，无需重复考试。 4. 应试人员通过两科考试后，即视为具备证券从业资格。但正式执业需由本人所在的证券经营机构向协会申请执业注册，经协会审核批准后，方可获得执业证书。 5. 考试成绩由协会统一公布，应试人员可通过协会官方网站查询个人成绩。 6. 对考试成绩有异议的，可按协会当年公告的规定程序申请复核。 7. 测试成绩仅作为评价从业人员基础知识水平的依据，不保证应试人员具备实际执业能力，执业能力需在实际工作中进一步培养和验证。 ## 五、报名条件 根据2011年度适用的规定，报名参加测试的人员需满足以下条件： 1. 年满18周岁，具有完全民事行为能力。 2. 具有高中以上文化程度。 3. 遵守国家法律法规，具有良好的品行。 4. 符合中国证券业协会规定的其他条件。 5. 报名条件以中国证券业协会当年发布的官方公告为准。随着行业改革与发展，报名条件可能会进行适当调整，应试人员应以报名当期公告的具体要求为准。 6. 应试人员无需具备任何证券从业工作经验即可报名参加测试。 7. 测试报名面向全社会公开，不限户籍、地域。 ## 六、报名与考试安排 1. 测试通常每年组织统一测试约2次。此外，协会还会根据行业需求，组织专场测试、预约式测试等其他形式的测试，具体安排以协会当年公告为准。 2. 报名工作一般提前1-2个月进行。应试人员需通过协会官方网站的报名系统完成网上报名、照片上传及费用缴纳等流程。 3. 报名费用标准以协会当年公告为准。 4. 考试采用闭卷计算机化考试方式，试题全部为客观题。 5. 合格标准的执行方式：应试人员必须在一个考试周期内（通常指当次测试安排）同时通过两个科目，方可取得资格。单科成绩不滚动至下一考试周期。但一旦单科合格，该成绩长期有效，后续只需通过另一科目即可。 6. 考试地点由协会根据报名情况统一设置，一般覆盖主要城市。具体考场安排以准考证信息为准。 7. 应试人员须携带有效身份证件及准考证参加考试。 8. 测试期间，协会将严格执行考场纪律，对作弊等违规行为将按相关规定处理。 ## 七、备考建议 1. **明确考试大纲：** 应试人员应首先获取并仔细阅读《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2011年版）》，明确各科目的考核范围与重点，做到心中有数。 2. **系统学习教材：** 以协会推荐的官方教材或权威辅导资料为主要学习依据，进行系统性的知识学习。建议按照科目分章节进行，逐步构建知识体系。 3. **注重法律法规记忆与理解：** 《证券市场基本法律法规》科目涉及大量法律条文和规定，应试人员需在理解的基础上进行记忆，特别注意关键数字、时限、责任主体等细节。 4. **掌握金融市场概念与原理：** 《金融市场基础知识》科目侧重于概念理解和原理应用，应试人员应着重理解各类金融工具、市场结构、交易机制的核心要点，并能够进行基本的分析。 5. **多做练习题与模拟测试：** 通过大量练习单项选择题和组合型选择题，熟悉题型、巩固知识点、提高答题速度与准确率。模拟测试有助于适应计算机化考试环境。 6. **关注行业动态与法规更新：** 虽然测试基于2011年大纲，但证券行业法规与市场实践不断发展。备考时可适当关注重要的法规修订与市场动态，但应以大纲和教材为准。 7. **合理规划学习时间：** 根据自身基础，制定合理的学习计划，保证足够的学习时间。建议将两个科目的学习穿插进行，避免单一科目疲劳。 8. **利用网络资源与学习社群：** 可借助协会官网、正规教育机构提供的网络课程、学习论坛等资源，辅助学习，交流心得，解决疑难问题。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。