证券行业专业人员水平评价测试大纲（2017年版）

## 一、考试简介  《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2017年版）》是中国证券业协会为规范证券行业专业人员水平评价测试而制定的官方指导性文件。该大纲明确了2017年度证券行业从业人员入门资格考试的基本框架、科目设置、考核内容与合格标准，是考生备考和协会组织考试的核心依据。 1. 本大纲适用于2017年度证券行业专业人员水平评价测试的组织与实施。 2. 考试旨在评价申请人是否具备从事证券业务所需的基本法律法规知识和金融市场基础知识，确保从业人员具备必要的专业素养和合规意识。 3. 测试采取统一组织、统一命题、统一阅卷的方式，确保考试的公平性与权威性。 4. 通过测试并取得合格成绩是申请证券从业资格的前提条件，体现了行业对从业人员专业能力的初步筛选要求。 5. 考试制度设计兼顾了基础性与规范性，为证券行业的健康发展奠定了人才基础。 6. 大纲内容反映了2017年证券市场监管环境与金融市场发展的基本要求。 7. 考生应严格依据本大纲及中国证券业协会发布的当年具体公告进行备考与报名。 ## 二、考试科目与分值 2017年度证券行业专业人员水平评价测试设两个必考科目，均采用闭卷计算机化考试形式。具体科目、题型、分值及考试时长安排如下表所示： | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 50道单项选择题和50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 50道单项选择题和50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | *注：考试时长为单科考试时长，两科考试通常安排在同一日进行。* ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规 本科目主要考核考生对证券行业相关法律法规、监管制度及从业人员行为规范的理解与掌握程度。 1. **法律体系与核心法律**：考核《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等基础性法律的核心原则与关键条款，理解其在规范证券发行、交易活动中的根本作用。 2. **监管体制与机构职责**：考核中国证券监督管理委员会（证监会）及其派出机构的监管职责，以及中国证券业协会等自律组织的职能定位，理解行政监管与行业自律相结合的管理模式。 3. **证券发行与交易制度**：考核股票、债券等证券的发行条件、程序与信息披露要求，以及证券交易的基本规则、禁止性行为（如内幕交易、操纵市场）的界定与法律责任。 4. **金融机构与从业人员管理**：考核证券公司、证券服务机构（如会计师事务所、律师事务所）的设立条件、业务规范，以及证券从业人员资格管理、执业行为准则与职业道德要求。 5. **法律责任与合规意识**：考核违反证券法律法规所应承担的民事、行政及刑事责任，强化考生的合规经营与守法意识，理解风险防控的重要性。 6. **其他相关法规**：考核与证券业务密切相关的其他行政法规、部门规章及规范性文件，如关于投资者保护、反洗钱等方面的规定。 7. **案例分析与应用**：考核考生运用相关法律法规分析简单证券业务场景、识别合规风险的能力。 ### （二）金融市场基础知识 本科目主要考核考生对金融市场基本构成、金融工具、市场参与机构及运行机制的了解与掌握程度。 1. **金融市场概述**：考核金融市场的定义、功能、分类（如货币市场、资本市场、外汇市场等）及其在国民经济中的地位与作用。 2. **金融工具与产品**：考核股票、债券、基金、衍生品等主要金融工具的定义、特征、功能及基本运作原理，理解不同金融工具的风险收益特性。 3. **证券市场主体**：考核证券交易所、证券登记结算机构、证券公司、基金管理公司等市场参与机构的职能、业务及相互关系。 4. **资本市场运行结构**：考核主板、创业板、新三板等市场层次的定位、准入条件及交易机制差异，了解多层次资本市场的构建。 5. **金融监管与风险控制**：考核金融监管的基本目标、原则与主要手段，理解市场风险、信用风险、操作风险等基本概念及防范意义。 6. **宏观经济与金融市场**：考核宏观经济运行指标（如GDP、CPI、利率、汇率）对金融市场的影响，理解经济与金融市场的互动关系。 7. **国际金融市场概况**：考核主要国际金融市场（如纽约、伦敦、东京市场）的基本情况及国际金融合作与监管的基本框架。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 每科试卷满分为100分，合格标准为60分。 2. 考生须同时通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，方可取得证券从业资格。 3. 单科合格成绩长期有效，无需滚动管理。考生可通过一次考试或通过不同批次考试分别取得两科合格成绩。 4. 取得两科合格成绩后，考生需由任职机构向中国证券业协会申请执业注册，方可从事证券业务。 5. 考试成绩以百分制形式公布，不公布具体排名。 6. 考试结果以中国证券业协会官方网站发布的公告为准。 7. 合格标准由协会根据考试情况确定并公布，2017年度固定为60分。 ## 五、报名条件（按 2017 年度适用的规定写） 1. 报名人员须年满18周岁，具有完全民事行为能力。 2. 报名人员须具有高中以上文化程度（包括高中、中专、技校、职高及以上学历）。 3. 报名人员须遵守法律法规，具有良好的品行。 4. 报名人员须符合中国证券业协会规定的其他条件（以当年官方公告为准）。 5. 报名条件以中国证券业协会当年发布的报名公告为准，改革前后政策可能存在细微调整，考生需密切关注官方通知。 6. 报名时无需提供工作经验证明，主要侧重基本学历与年龄条件的审核。 7. 境外人员报名需符合相关特殊规定（以当年官方公告为准）。 ## 六、报名与考试安排 1. 考试通常每年组织统一测试约2次，具体考试时间、批次以中国证券业协会当年公告为准。 2. 此外，协会还组织专场测试、预约式测试等多种考试形式，增加考试机会，具体安排以当年公告为准。 3. 报名一般提前1-2个月进行，考生需通过中国证券业协会官方网站完成网上报名、照片上传及缴费等流程。 4. 考试采用闭卷计算机化考试方式，考生在指定考场通过计算机作答。 5. 考试时长为120分钟，考生需在规定时间内完成全部试题。 6. 题型为50道单项选择题和50道组合型选择题，每题1分，试卷满分100分。 7. 合格标准的执行方式为：单科成绩达到60分即为合格，成绩长期有效；两科均合格后方可申请从业资格注册。 ## 七、备考建议 1. **系统学习大纲内容**：考生应首先仔细阅读本大纲，明确两个科目的考核范围与重点，制定全面的学习计划。 2. **理解记忆相结合**：法律法规部分需注重理解法律条文背后的逻辑与原则，金融市场部分需掌握基本概念与运行机制，避免死记硬背。 3. **使用官方教材与资料**：建议以中国证券业协会推荐的官方教材为主要学习材料，辅以权威的辅导资料，确保学习内容的准确性与时效性。 4. **多做练习题与模拟卷**：通过大量练习熟悉题型（单项选择题与组合型选择题），巩固知识点，提高答题速度与准确率。 5. **关注法规更新与市场动态**：证券法律法规与金融市场知识会随监管政策与市场 developments 而变化，备考时需关注最新修订的法规与行业动态。 6. **合理安排复习时间**：根据考试日期，合理分配两个科目的复习时间，确保两科均衡准备，避免偏科。 7. **培养合规与风险意识**：在学习过程中，应注重培养自身的合规意识与风险防范能力，这不仅有助于考试，更是未来执业的基础。 8. **利用网络资源与学习社群**：可借助网络课程、学习论坛等资源，与他人交流备考经验，解决学习中的疑难问题。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。