证券行业专业人员水平评价测试大纲（2019年版）

## 一、考试简介  《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2019年版）》是中国证券业协会为规范证券行业专业人员水平评价测试而制定的官方指导性文件。该测试是证券业从业人员资格管理的重要组成部分，旨在评价申请从事证券业务的专业人员是否具备必要的专业知识、技能与职业素养。2019年度，该测试作为证券从业资格获取的必经环节，其组织与实施严格遵循本大纲及中国证券业协会发布的年度公告。测试采用闭卷计算机化考试形式，统一命题、统一组织，确保评价的客观性与公平性。通过测试并取得合格成绩，是个人在证券行业申请执业注册的前提条件之一。本大纲详细规定了2019年度测试的科目设置、考核内容、成绩管理、报名条件及考试安排等核心要素，为考生备考与协会组织考试提供了明确依据。 ## 二、考试科目与分值 2019年度证券行业专业人员水平评价测试设两个必考科目，均为入门级资格考试科目。考试形式为闭卷计算机化考试，每科考试时长固定为120分钟。试卷结构统一，由单项选择题和组合型选择题构成，每题分值为1分，试卷满分为100分，合格标准为60分。具体科目与分值安排如下表所示： | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 50道单项选择题、50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 50道单项选择题、50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | 注：以上题型、满分、考试时长数据严格依据2019年度事实基线。其他可能涉及的考试细节（如具体机考系统操作、考场安排等）以当年官方公告为准。 ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规 本科目主要考核考生对证券行业相关法律法规、监管制度及职业道德规范的掌握程度。其核心目的是确保从业人员具备合规意识，理解业务边界，遵守职业操守。考核内容涵盖以下几个主要方面： 1. **法律体系基础**：考核我国法律体系的基本构成，重点包括《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国立法法》等基础性法律中涉及证券市场监管的原则性规定。要求考生理解法律、行政法规、部门规章、自律规则等不同层级规范的效力与关系。 2. **证券法律法规核心**：系统考核《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》的核心条款与精神。包括证券发行与交易的基本原则、证券公司的设立与业务规范、上市公司治理结构、投资者保护制度、法律责任等。要求考生能够准确理解并运用这些法律条文分析基本业务场景。 3. **行政法规与部门规章**：考核与证券业务密切相关的行政法规和证监会部门规章。例如，关于证券公司监督管理、基金托管、期货经纪、投资咨询等方面的具体管理规定。要求考生熟悉主要业务领域的准入条件、运营规则和监管要求。 4. **自律规则与职业道德**：考核中国证券业协会发布的各项自律规则，以及证券从业人员职业道德准则。内容包括从业人员的行为规范、利益冲突处理、保密义务、禁止性行为等。强调从业人员应恪守诚信、勤勉尽责、专业胜任、保守秘密的职业操守。 5. **法律责任与监管措施**：考核违反证券法律法规所应承担的法律责任，包括民事责任、行政责任和刑事责任。同时，考核证券监督管理机构（如中国证监会）及自律组织（如中国证券业协会）可采取的监管措施与处罚种类。要求考生明确违法后果，树立法律红线意识。 ### （二）金融市场基础知识 本科目主要考核考生对金融市场基本构成、金融工具、金融机构及市场运行原理的理解。其核心目的是使考生具备必要的金融市场常识，理解证券业务所处的宏观金融环境。考核内容涵盖以下几个主要方面： 1. **金融市场体系**：考核我国金融市场的整体架构，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。重点阐述各子市场的功能、参与者、交易工具及运行机制。要求考生能够区分不同市场的特点与作用。 2. **金融工具与产品**：系统考核各类金融工具的基本特征、功能与风险收益属性。包括股票、债券、基金、衍生品（如期货、期权）等。要求考生理解这些工具的定义、发行与交易方式、定价基本原理及主要风险。 3. **金融机构与业务**：考核证券行业及相关金融机构的组织形式、业务范围与功能。包括证券公司、基金管理公司、期货公司、银行等金融机构的主要业务。重点阐述证券公司的经纪、承销、自营、资产管理等核心业务模式。 4. **市场运行与监管**：考核证券市场的运行机制，包括价格形成机制、交易制度（如竞价交易、做市商制度）、结算制度等。同时，考核金融市场监管体系，包括政府监管、自律监管和市场约束的分工与协作。要求考生理解市场如何运作以及监管如何保障市场健康运行。 5. **宏观经济与金融政策**：考核宏观经济基本指标（如GDP、CPI、PPI）与金融市场运行的关联，以及货币政策、财政政策等对金融市场的影响。要求考生具备初步的宏观经济分析意识，理解政策变动对市场的可能影响。 ## 四、成绩管理与滚动周期 2019年度证券行业专业人员水平评价测试的成绩管理遵循以下规则： 1. **单科成绩长期有效**：考生通过任一科目（证券市场基本法律法规或金融市场基础知识）的考试，其合格成绩长期有效，无需重复考试。 2. **双科通过取得资格**：考生须同时通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目的考试，方可取得证券从业资格。 3. **合格标准统一**：每科试卷满分为100分，合格标准为60分。考生每科成绩达到60分及以上即为合格。 4. **成绩公布与查询**：考试结束后，由中国证券业协会统一公布考试成绩，考生可通过指定渠道查询个人成绩。 5. **资格申请**：取得证券从业资格的个人，需由所在证券经营机构向中国证券业协会申请执业注册，经审核通过后获得执业证书，方可从事证券业务。个人不能直接申请执业注册。 6. **成绩复核**：如对考试成绩有异议，可按规定程序申请成绩复核，具体流程以当年公告为准。 7. **证书管理**：执业证书由协会统一管理，从业人员需遵守协会关于执业证书年检、变更、注销等相关管理规定。 ## 五、报名条件 根据2019年度适用的规定，报名参加证券行业专业人员水平评价测试的人员，需满足以下基本条件： 1. **年龄要求**：年满18周岁。 2. **学历要求**：具有高中及以上文化程度。 3. **行为能力要求**：具有完全民事行为能力。 4. **报名材料**：报名时需提交有效身份证件、符合要求的电子照片等个人基本信息材料。具体材料要求以当年报名公告为准。 5. **无禁止性情形**：考生不存在法律法规规定禁止从事证券业务或参加测试的情形。 6. **报名渠道**：考生需通过中国证券业协会官方网站的考试报名入口进行网上报名。 7. **信息真实性**：考生须保证所填写的报名信息真实、准确、完整，如因信息不实导致后果，由考生本人承担。 ## 六、报名与考试安排 2019年度证券行业专业人员水平评价测试的报名与考试组织工作由中国证券业协会负责，具体安排如下： 1. **考试频次**：测试通常每年组织全国统一测试约2次。此外，根据行业需求，还会安排多场专场测试、预约式测试等。具体考试场次与时间以中国证券业协会当年发布的考试公告为准。 2. **报名时间**：报名一般提前1-2个月进行。考生需密切关注中国证券业协会官网发布的报名通知，在规定时间内完成网上报名、信息确认及缴费。 3. **考试形式**：采用闭卷计算机化考试方式，考生在指定的考场通过计算机完成答题。 4. **合格标准执行**：每科考试的合格标准固定为60分（满分100分）。考生必须同时达到两科的合格标准，方可视为测试通过。单科合格成绩长期有效，未通过科目可在后续考试中补考。 5. **考场设置**：考场通常设在各省会城市及部分主要城市，具体考场地点以准考证信息为准。 6. **考试纪律**：考生须严格遵守考场纪律，服从考试工作人员管理。作弊等违规行为将按相关规定处理，成绩无效，并可能受到行业禁入等处罚。 7. **专项业务类考试**：除入门级资格考试外，证券业协会还设有保荐代表人、投资顾问、证券分析师等专业能力评价的专项业务类资格考试。这些考试按当年安排另行组织，报名条件、考核内容等与入门级考试不同，需单独关注相关公告。 ## 七、备考建议 为帮助考生有效备考2019年度证券行业专业人员水平评价测试，特提供以下建议： 1. **研读官方大纲**：考生应首先仔细研读《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2019年版）》，明确各科目的考核范围、重点与要求，以此作为复习的根本依据。 2. **使用权威教材**：建议选用中国证券业协会组织编写的官方考试教材进行学习。教材内容紧扣大纲，系统全面，是掌握知识点的核心资料。 3. **制定复习计划**：根据考试时间和个人情况，制定切实可行的复习计划。合理分配两科的学习时间，确保覆盖所有考核内容。建议预留充足的复习和模拟练习时间。 4. **理解为主，记忆为辅**：法律法规部分需注重理解法律条文背后的原理和精神，而非死记硬背。金融市场基础知识部分需注重理解市场机制、工具功能和业务逻辑。 5. **多做练习题**：通过做历年真题、模拟试题等，熟悉题型（单项选择题和组合型选择题）、命题风格和难度。练习题有助于巩固知识点，提高答题速度和准确率。 6. **关注法规更新**：证券法律法规可能随时间有所修订。备考时需注意以最新有效的法律法规为准，可关注中国证券业协会发布的更新信息。 7. **利用网络资源**：可借助协会官网、正规教育机构提供的网络课程、学习平台等资源，辅助学习，解决疑难问题。 8. **模拟机考环境**：由于考试采用计算机化形式，建议在备考后期进行机考模拟练习，适应电脑答题的操作方式，减少正式考试时的不适应感。 9. **重视职业道德**：法律法规科目中职业道德部分内容虽占比不大，但至关重要，是从业人员的基本素养，需认真学习和理解。 10. **保持良好心态**：备考过程中保持积极心态，合理安排作息，避免过度焦虑。考试时沉着冷静，仔细审题，确保将所学知识准确转化为得分。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。