证券行业专业人员水平评价测试大纲（2021年版）

## 一、考试简介  《证券行业专业人员水平评价测试》是中国证券业协会为规范证券行业专业人员准入，提升从业人员专业素质与职业道德水平而设立的行业水平评价测试。2021年度，该测试作为证券行业从业人员的基本准入评价方式，旨在全面考察应试人员从事证券业务所必需的基础知识、法律法规素养及合规意识。测试采用全国统一标准，通过计算机化闭卷考试形式进行，是取得证券从业资格、进入证券行业执业的必要前提。本次大纲依据2021年度官方考试安排与要求编制，为应试人员提供明确的备考指引与考试框架。 ## 二、考试科目与分值 2021年度证券行业专业人员水平评价测试设两个必考科目，均为入门级资格考试科目。考试采用闭卷计算机化考试方式，统一考试时长。具体科目、题型、分值及考试时长安排如下表所示： | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 50道单项选择题、50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 50道单项选择题、50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | 注：以上题型、满分、考试时长数据严格依据2021年度事实基线。其他具体考试安排，如机考系统细节、考场分布等，以当年官方公告为准。 ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规科目考核内容 本科目主要考核应试人员是否掌握从事证券业务所必需的法律法规知识，重点考察对证券行业监管框架、市场主体行为规范及法律责任的理解与运用能力。具体考核内容涵盖以下方面： 1. **证券法律法规体系基础**：考核我国证券法律体系的基本构成，包括《证券法》、《公司法》等核心法律的基本原则、立法宗旨与适用范围。要求理解法律、行政法规、部门规章及行业自律规则之间的效力层级与关系。 2. **证券市场主体规范**：详细考核证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构（如会计师事务所、律师事务所）等市场参与主体的设立条件、组织形式、业务范围、内部治理及合规管理要求。重点掌握证券公司分类监管、风险控制指标等相关规定。 3. **证券业务管理与合规要求**：涵盖证券发行与承销业务、证券交易业务、证券投资管理业务、融资融券业务、证券资产管理业务等核心业务的法律法规要求。包括业务准入、操作流程、禁止性行为、信息披露义务及投资者适当性管理等内容。 4. **法律责任与监管措施**：考核违反证券法律法规所应承担的法律责任，包括民事责任、行政责任和刑事责任。熟悉中国证券监督管理委员会（证监会）及中国证券业协会（业协会）的监管职责、监管措施及自律管理规则。 5. **职业道德与执业规范**：强调证券从业人员应遵守的职业道德准则和执业行为规范，包括诚信、保密、公平交易、避免利益冲突等基本原则，以及从业人员资格管理、执业注册等相关规定。 ### （二）金融市场基础知识科目考核内容 本科目主要考核应试人员是否具备从事证券业务所需的金融市场与金融工具基础知识，重点考察对金融体系、市场结构、产品特征及运行原理的理解。具体考核内容涵盖以下方面： 1. **金融体系与金融市场概述**：考核现代金融体系的基本构成，包括银行、证券、保险、信托等金融子行业。理解金融市场的定义、功能、分类（如货币市场、资本市场、衍生品市场）及在我国经济发展中的作用。 2. **证券市场结构与运行**：深入考核我国多层次资本市场的结构，包括主板、科创板、创业板、新三板等市场的定位、上市条件、交易制度差异。熟悉证券交易所的组织形式、交易机制（如竞价交易、做市商制度）及证券交易的基本流程。 3. **金融工具与产品特征**：系统考核各类金融工具的基本特征、功能与风险收益属性。包括股票、债券（国债、金融债、公司债等）、基金（公募基金、私募基金）、衍生品（期货、期权、互换）等产品的基本概念、发行与交易方式、定价原理及投资风险。 4. **金融机构与业务**：了解证券公司、商业银行、保险公司、基金管理公司等主要金融机构的业务范围与相互关系。掌握证券公司的主要业务板块及其在金融市场中的角色。 5. **金融监管与宏观政策**：初步了解我国金融监管体制的基本框架，包括分业监管与功能监管的理念。理解货币政策、财政政策等宏观政策对金融市场运行的影响，以及利率、汇率等关键金融变量的基本常识。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 每科试卷满分均为100分，合格标准为60分。 2. 应试人员单科考试成绩合格，即获得该科目合格成绩，该合格成绩长期有效，无需重复考试。 3. 应试人员须通过全部两个必考科目（证券市场基本法律法规和金融市场基础知识）的考试，方可取得证券从业资格。 4. 取得证券从业资格后，从业人员需由任职机构向中国证券业协会申请执业注册，方可从事证券业务。个人不能直接申请执业注册。 5. 考试成绩公布后，应试人员可通过中国证券业协会官网查询个人成绩。 6. 若应试人员未通过某一科目，可在后续考试中再次报考该科目，直至合格为止。已通过科目的成绩长期有效，不受后续考试安排影响。 ## 五、报名条件（按 2021 年度适用的规定写） 根据2021年度中国证券业协会发布的报名条件框架，报名参加证券行业专业人员水平评价测试的人员，需满足以下基本条件： 1. 年满18周岁。 2. 具有高中以上文化程度。 3. 具有完全民事行为能力。 4. 报名具体时间安排、流程及所需材料，以中国证券业协会当年发布的报名公告为准。 5. 应试人员须通过中国证券业协会官网进行报名，并按规定完成缴费。 6. 报名条件如有调整，以中国证券业协会当年官方公告为准。 ## 六、报名与考试安排 1. 考试通常每年组织统一测试约2次，具体考试时间、批次以中国证券业协会当年公告为准。 2. 此外，协会还组织专场测试、预约式测试等多种考试形式，以满足不同需求，具体场次与时间以当年公告为准。 3. 报名时间一般提前1-2个月开放，应试人员需密切关注中国证券业协会官方网站发布的报名通知。 4. 考试采用闭卷计算机化考试方式，在统一安排的考点进行。 5. 合格标准的执行方式：每科独立评分，满分100分，60分及以上为合格。两科均达到合格标准，即视为通过测试，取得证券从业资格基础条件。 6. 考试费用标准以当年官方公告为准。 7. 应试人员须按照准考证规定的时间、地点参加考试，携带有效身份证件入场。 ## 七、备考建议 1. **系统学习官方教材与大纲**：以中国证券业协会出版的官方考试教材和本次大纲为根本依据，全面、系统地学习两个科目的所有考核内容，构建完整的知识体系。 2. **理解为主，记忆为辅**：法律法规科目重在理解法律条文背后的原则与逻辑，金融市场基础知识科目重在理解市场运作机制与产品原理。避免死记硬背，注重知识点的关联与运用。 3. **精做练习题与模拟试题**：通过大量练习巩固所学知识，熟悉题型（单项选择题与组合型选择题）和考试节奏。重点关注组合型选择题，这类题目考察知识点的综合应用能力。 4. **关注法律法规更新与市场监管动态**：证券法律法规更新较快，备考时应注意关注最新的法律法规修订及监管政策动向，确保学习内容的时效性。 5. **合理规划复习时间**：制定详细的复习计划，合理分配两个科目的学习时间。建议先夯实金融市场基础知识，再深入学习证券市场基本法律法规，或根据个人基础交替进行。 6. **利用网络资源与学习社群**：可借助权威的网络课程、学习平台及合规的学习社群进行交流讨论，解决学习中的疑难问题，但需注意甄别信息准确性。 7. **模拟考场环境进行自测**：在复习后期，应进行全真模拟考试，适应计算机化考试的界面、时间和压力，检验复习效果，查漏补缺。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。