期货从业人员资格考试大纲（2013年版）

## 一、考试简介  1. 本大纲依据2013年度中国期货业协会发布的官方考试文件与相关管理规定编制，旨在为考生提供全面、准确的考试指导。 2. 期货从业人员资格考试是从事期货业务活动的从业人员必须通过的准入类考试，是衡量从业人员专业素养和合规意识的重要标准。 3. 考试旨在考察考生对期货市场基础知识、法律法规的掌握程度，以及运用相关知识进行分析和判断的能力。 4. 通过考试并取得合格证书，是申请期货从业人员执业注册的前提条件之一，对于在期货公司、资产管理机构等从事经纪、咨询、交易、风险管理等工作至关重要。 5. 2013年度的考试组织工作由中国期货业协会负责，具体考务安排以协会当年发布的公告为准。 6. 考试分为两个层次：基础层次的期货从业人员资格考试（含两个科目）和进阶层次的期货投资分析考试。 7. 考生需同时通过期货基础知识和期货法律法规两个科目的考试，方可取得期货从业人员资格考试合格证。 8. 取得期货从业人员资格考试合格证后，可根据自身职业发展需要，报考期货投资分析科目，以具备申请期货投资咨询业务资格的考试条件。 ## 二、考试科目与分值 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 期货基础知识 | 单项选择题60道（每题0.5分）、多项选择题40道（每题1分）、判断题20道（每题0.5分）、综合题20道（每题1分） | 100分 | 100分钟 | | 期货法律法规 | 单项选择题60道（每题0.5分）、多项选择题40道（每题1分）、判断题20道（每题0.5分）、综合题20道（每题1分） | 100分 | 100分钟 | | 期货投资分析 | 客观题（含计算类综合题） | 以当年公告为准 | 100分钟 | **注：** 以上表格中，期货基础知识和期货法律法规科目的题型、分值、时长严格依据2013年度事实基线。期货投资分析科目的具体题型细节、满分标准等，基线未明确给出，故标注“以当年公告为准”。所有科目的合格标准均为60分。 ## 三、各科考核内容 ### （一）期货基础知识科目考核内容 1. **期货市场概述**：考核期货市场的定义、功能、发展历程及在国际国内经济中的作用；理解期货与现货、期权等衍生品的区别与联系。 2. **期货合约与交易机制**：深入掌握标准期货合约的条款构成（如标的资产、交易单位、报价单位、最小变动价位、涨跌停板、保证金、交割等）；熟悉期货交易的基本流程，包括开户、下单、竞价、结算、交割等环节。 3. **期货交易制度与风险管理**：重点考核保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度、强行平仓制度等核心交易制度的内容与目的；理解期货市场在价格发现和风险管理方面的功能。 4. **期货价格分析与预测**：学习影响期货价格的基本面因素（如供求关系、宏观经济状况、政策因素、季节性因素等）和技术面分析方法（如K线图、移动平均线、技术指标等）；能够进行简单的价格趋势判断。 5. **金融期货与期权**：介绍利率期货、汇率期货、股票指数期货等金融期货合约的基本特点；简要说明金融期权的基本概念、类型及主要用途。 6. **商品期货**：涵盖农产品、金属、能源等主要商品期货合约的交易特点和市场影响因素。 7. **期货市场的监管与自律**：了解中国期货市场的监管体系，包括行政监管、行业自律和机构内部控制的层次与职责。 ### （二）期货法律法规科目考核内容 1. **期货市场法律法规体系**：掌握《期货交易管理条例》等核心行政法规的定位与主要内容；了解中国期货业协会、中国证监会等监管机构的职责与权限。 2. **期货经营机构业务规范**：详细学习期货公司设立、变更、终止的条件与程序；期货公司经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务等的合规要求与风险控制措施。 3. **期货交易相关各方行为规范**：明确期货交易所、期货公司、客户、交割仓库等在期货交易中的权利、义务与行为规范；理解禁止的行为，如内幕交易、操纵市场、欺诈客户等。 4. **从业人员管理与职业道德**：重点考核期货从业人员资格管理的规定，包括资格取得、注册、变更、注销等流程；从业人员职业道德准则与行为规范，如守法合规、诚实守信、专业胜任、保守秘密等。 5. **法律责任与纠纷处理**：了解违反期货市场法律法规可能承担的行政责任、民事责任及刑事责任；熟悉期货交易纠纷的处理途径与方式。 6. **其他相关法规**：学习与期货交易相关的其他重要法律法规，如《公司法》、《证券法》中涉及期货市场的部分规定，以及反洗钱、投资者保护等方面的要求。 ### （三）期货投资分析科目考核内容 1. **分析方法论**：系统学习基本面分析、技术分析、量化分析等主流投资分析方法的基本原理、应用技巧与局限性。 2. **宏观经济分析**：掌握主要宏观经济指标（如GDP、CPI、PPI、利率、汇率、货币供应量等）对期货市场的影响机制与分析方法。 3. **行业与品种分析**：能够对特定商品或金融期货品种进行深入的供需分析、产业链分析，并评估其投资价值与风险。 4. **投资策略与风险管理**：学习套期保值、套利、投机等投资策略的设计与实施；掌握投资组合风险管理的基本方法，如风险价值（VaR）模型、压力测试等。 5. **计算与综合应用**：考核对期货价格、保证金、盈亏、套利空间等相关指标的计算能力，以及运用多种分析方法进行综合判断和决策的能力。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 期货从业人员资格考试实行单科合格成绩滚动管理。 2. 考生参加期货基础知识或期货法律法规任一科目考试，成绩达到60分及以上即为合格。 3. 单科合格成绩的有效期为**当年及以后两个年度**。例如，若考生在2013年通过期货基础知识科目考试，则该合格成绩在2013年、2014年、2015年三年内有效。 4. 考生必须在单科合格成绩的有效期内，通过另一科目的考试。若未在有效期内通过，则已合格的科目成绩作废，需重新报考。 5. 只有同时通过期货基础知识和期货法律法规两个科目的考试，考生方可取得由**中国期货业协会**颁发的期货从业人员资格考试合格证。 6. 期货从业人员资格考试合格证**长期有效**，是申请期货从业人员执业注册的必备文件之一。 7. 执业注册并非由考生个人直接申请，而是由考生任职的期货公司或其他相关机构向中国期货业协会统一提交申请。 8. 期货投资分析科目考试合格后，可获得相应的合格证明，该证明是申请期货投资咨询业务资格的必要条件之一，其具体有效期和管理规定以当年官方公告为准。 ## 五、报名条件（按 2013 年度适用的规定写） 1. 报名参加期货从业人员资格考试（即期货基础知识和期货法律法规科目）的考生，须满足以下基本条件： 2. 年满**18周岁**，具有完全民事行为能力。 3. 具有**高中及以上文化程度**，或相当于高中文化程度。 4. 遵守国家法律法规，具备良好的品行和职业道德。 5. 符合中国期货业协会规定的其他条件。 6. 报名参加期货投资分析科目考试的考生，除满足上述基本条件外，还需具备以下条件之一（具体以当年公告为准）： 7. 具有**本科及以上**文化程度。 8. 具有**中级以上**专业技术职称。 9. 已取得期货从业人员资格考试合格证，并从事期货业务**一定年限**以上（具体年限要求以当年公告为准）。 10. 中国证监会或中国期货业协会认定的其他情形。 ## 六、报名与考试安排 1. 中国期货业协会每年组织**多次**期货从业人员资格考试统一考试，具体考试次数和时间安排以协会当年发布的考试公告为准。 2. 协会还会根据情况组织**专场考试**，以满足特定群体的考试需求。 3. 考试报名通常安排在考试前**1-2个月**进行，考生需通过中国期货业协会官方网站进行网上报名。 4. 考试采用闭卷、计算机化的方式进行。 5. 合格标准的执行方式：每科试卷满分100分，**60分**为合格分数线。考生需在单科考试时间内完成所有题目。 6. 期货投资分析科目的考试时长为**100分钟**，题型为客观题（含计算类综合题），合格标准同样为**60分**。 7. 考生须携带有效身份证件和准考证参加考试。 8. 考试费用标准以当年官方公告为准。 ## 七、备考建议 1. **系统学习，夯实基础**：针对期货基础知识科目，应系统学习期货市场的基本概念、交易机制、合约条款和价格分析理论，构建完整的知识框架。 2. **精读法规，理解记忆**：对于期货法律法规科目，应重点研读《期货交易管理条例》等核心法规，理解各项制度的立法目的和具体规定，对从业人员行为规范和职业道德准则要熟记于心。 3. **注重理解，避免死记**：期货投资分析科目强调综合应用，备考时应注重理解各种分析方法的逻辑和适用场景，培养分析问题和解决问题的能力，而非单纯记忆知识点。 4. **多做习题，熟悉题型**：利用官方教材或权威辅导资料中的练习题、模拟试题进行练习，熟悉单选题、多选题、判断题、综合题等题型的答题技巧和节奏。 5. **关注时事，联系实际**：在学习过程中，关注国内外宏观经济动态、期货市场重要事件和政策变化，尝试用所学知识进行分析，提升理论联系实际的能力。 6. **合理规划，分阶段复习**：根据考试时间和个人情况，制定详细的复习计划，将复习过程分为基础学习、强化巩固和冲刺模拟等阶段，循序渐进。 7. **利用资源，寻求帮助**：可以参加正规的培训课程，利用网络学习资源，或与考友组成学习小组，互相讨论，解决疑难问题。 8. **调整心态，积极应对**：考试前保持良好心态，保证充足睡眠，合理饮食，以最佳状态迎接考试。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。