期货从业人员资格考试大纲（2016年版）

## 一、考试简介  2016年度期货从业人员资格考试是由中国期货业协会组织的行业准入类考试，旨在评估申请人是否具备从事期货业务所需的专业知识、法律法规素养及职业道德水平。该考试是取得期货从业人员资格的基本途径，对于规范期货市场从业人员行为、维护市场秩序、保护投资者合法权益具有重要意义。考试设两个基础科目，即《期货基础知识》与《期货法律法规》，考生须通过这两科考试方可取得期货从业人员资格考试合格证。此外，为适应期货投资咨询业务发展的需要，另设《期货投资分析》科目，取得基础科目合格证后方可报考。考试通常每年组织多次统一考试与专场考试，具体安排以中国期货业协会当年发布的公告为准。 ## 二、考试科目与分值 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 期货基础知识 | 单项选择题60道（每题0.5分）、多项选择题40道（每题1分）、判断题20道（每题0.5分）、综合题20道（每题1分） | 100分 | 100分钟 | | 期货法律法规 | 单项选择题60道（每题0.5分）、多项选择题40道（每题1分）、判断题20道（每题0.5分）、综合题20道（每题1分） | 100分 | 100分钟 | | 期货投资分析 | 客观题（含计算类综合题） | 以当年公告为准 | 100分钟 | ## 三、各科考核内容 ### （一）期货基础知识 1. **期货市场概述**：考核期货市场的产生与发展历程、基本功能与作用、市场参与者结构（包括交易者、中介机构、监管机构等）以及期货市场与现货市场、其他金融市场的关系。 2. **期货合约**：深入考核标准期货合约的定义、主要条款（如交易单位、报价单位、最小变动价位、涨跌停板制度、保证金制度、交割月份、交割方式等）及其设计原理，理解期货合约标准化对降低交易成本、提高市场效率的意义。 3. **期货交易机制**：详细考核期货交易的基本流程，包括开户、下单、持仓、平仓、交割等环节；考核交易制度的核心内容，如保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度等，并理解这些制度在防范风险、维护市场稳定中的作用。 4. **期货市场价格分析与预测**：考核影响期货价格的基本因素（如供求关系、宏观经济状况、政策因素、季节性因素等）和技术分析的基本方法（如K线图、趋势线、移动平均线、技术指标等），要求考生能够运用基本分析和技术分析进行简单的价格趋势判断。 5. **期货市场风险管理**：考核期货市场在风险管理中的重要作用，包括套期保值的基本原理、操作方式及类型（如买入套期保值、卖出套期保值）；考核投机与套利的基本概念、动机及常见策略，理解投机和套利对市场流动性和价格发现功能的贡献。 6. **金融期货与期权**：考核金融期货（如利率期货、外汇期货、股票指数期货）的基本概念、特点及主要品种；考核金融期权的基本概念、类型（如看涨期权、看跌期权）、要素及基本交易策略，理解金融衍生品在风险管理中的应用。 ### （二）期货法律法规 1. **期货法律法规体系**：考核我国期货法律法规体系的基本架构，包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等不同层级的规范文件，明确各层级规范的效力与适用范围。 2. **期货监督管理制度**：考核中国期货业协会、中国证监会及其派出机构在期货市场监管中的职责与权限；考核期货公司设立、变更、终止的条件与程序，期货公司业务范围及合规管理要求；考核期货交易所的组织形式、职能及交易规则制定与监督职责。 3. **期货从业人员管理**：考核期货从业人员资格管理的具体规定，包括资格考试、合格标准、执业注册、后续职业培训、行为规范及违规处理等；明确期货从业人员在执业过程中应遵守的职业道德和行为规范，如诚信原则、保密义务、避免利益冲突等。 4. **期货业务相关法规**：考核与期货业务密切相关的法律法规，如《期货交易管理条例》的核心内容；考核期货保证金安全存管、信息披露、风险控制等方面的具体规定；考核客户开户、交易、结算、交割等环节的法律法规要求及投资者权益保护措施。 5. **法律责任与违规处理**：考核期货市场中各类主体（期货公司、从业人员、交易者等）违反法律法规可能承担的法律责任，包括行政责任、民事责任及刑事责任；考核中国证监会、期货业协会对违法违规行为的调查、处罚及自律管理措施。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 期货从业人员资格考试实行单科合格成绩滚动管理制度。考生参加单科考试，成绩达到合格标准（60分）后，该单科合格成绩在当年及以后两个年度内有效。 2. 考生须在单科合格成绩有效期内通过另一科目考试。若未在有效期内通过另一科目，则先前取得的单科合格成绩失效，需重新参加考试。 3. 考生通过《期货基础知识》和《期货法律法规》两个科目考试后，即可取得期货从业人员资格考试合格证。该合格证长期有效，是申请期货从业人员执业注册的基础条件之一。 4. 取得期货从业人员资格考试合格证后，考生需通过任职机构向中国期货业协会申请执业注册。执业注册成功后，方可从事期货相关业务。 5. 期货投资分析科目考试合格者，可获得期货投资分析考试合格证，该合格证是申请期货投资咨询业务资格的前提条件之一。 ## 五、报名条件 ### （一）期货基础知识、期货法律法规科目报名条件 1. 年满18周岁，具有完全民事行为能力。 2. 具有高中以上文化程度，即具备高中、中专、技校、职高及以上学历或同等文化程度。 3. 遵守国家法律法规，具备良好的职业道德和品行。 4. 符合中国期货业协会规定的其他条件（以当年官方公告为准）。 ### （二）期货投资分析科目报名条件 1. 已取得期货从业人员资格考试合格证。 2. 具有本科及以上文化程度，或具有中级以上专业技术职称。 3. 年满18周岁，具有完全民事行为能力。 4. 遵守国家法律法规，具备良好的职业道德和品行。 5. 符合中国期货业协会规定的其他条件（以当年官方公告为准）。 ## 六、报名与考试安排 1. 考试通常每年组织多次统一考试与专场考试，具体考试日期、次数及安排以中国期货业协会当年发布的考试公告为准。 2. 报名一般提前1-2个月进行，考生需通过中国期货业协会官方网站进行网上报名，并提交相关证明材料。 3. 考试采用闭卷笔试方式，所有科目试卷满分均为100分，合格标准为60分。考生须在单科考试时间内完成全部试题。 4. 考试成绩由协会统一公布，考生可在规定时间内查询。对考试成绩有异议的，可按协会规定程序申请复核。 5. 考试合格标准严格执行60分制，无论试题难易程度如何，均以此作为判定是否合格的统一尺度。 ## 七、备考建议 1. **制定系统学习计划**：考生应根据自身基础和时间安排，制定切实可行的复习计划，合理分配《期货基础知识》与《期货法律法规》两科的学习时间，确保覆盖所有考核要点。 2. **深入理解核心概念**：期货基础知识涉及大量专业术语和概念，如期货合约、保证金制度、套期保值等，考生应注重理解其内涵、原理及应用，而非单纯记忆。 3. **熟悉法律法规条文**：期货法律法规科目要求考生熟悉相关法律法规的具体规定，建议结合条文原文进行学习，理解立法目的和适用场景，注重记忆关键条款和数字要求（如资格门槛、处罚标准等）。 4. **善用官方教材与资料**：以中国期货业协会发布的官方考试教材为主要学习依据，辅以权威辅导资料，确保学习内容的准确性和全面性。 5. **加强习题练习与模拟测试**：通过大量做练习题和模拟试题，熟悉题型、题量及答题节奏，巩固所学知识，提高解题速度和准确率，特别是综合题和计算题的练习。 6. **关注市场动态与政策更新**：期货市场与法律法规会随市场发展而调整，考生应关注行业最新动态和政策变化，将理论知识与实际市场情况相结合。 7. **注重职业道德与合规意识培养**：期货从业人员资格考试不仅考察专业知识，也强调职业道德和合规意识，考生在学习过程中应注重培养诚信、审慎、专业的职业态度。 8. **合理安排考试时间**：考试时间为100分钟，题量较大，考生平时练习时应注意时间管理，培养在有限时间内高效完成答题的能力。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。