企业合规师考试大纲（2021年版）

## 一、考试简介  企业合规师是2021年3月由人力资源社会保障部等九部门发布的新职业之一，标志着我国对企业合规管理人才专业化、规范化培养与评价的正式推进。该职业能力认证由中国企业评价协会等机构具体组织开展，旨在评估和验证从业人员在企业合规管理领域的专业知识与实践能力。考试体系分为初级、中级、高级三个等级，以适应不同层次和岗位的需求。本大纲依据2021年度相关官方口径与框架制定，为考生提供全面的考试指导与内容指引。企业合规师考试不仅是对个人专业能力的认可，也是企业加强合规体系建设、防范经营风险的重要人才保障。通过系统学习与考核，考生能够掌握合规管理的基本理论、体系构建、风险防控及专项合规实务，提升在企业治理中的合规价值。 ## 二、考试科目与分值 考试设综合知识与案例应用科目（或根据等级分卷进行考核）。各科目满分均为100分，合格标准为60分。考试形式多为机考，考试时长为120分钟。具体题型与卷面结构以当年官方发布的考试通知为准。 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 综合知识与案例应用（或按等级分卷） | 以当年公告为准 | 100分 | 120分钟 | ## 三、各科考核内容 考核内容全面覆盖企业合规管理的关键领域与实务操作，主要包括以下方面： **1. 合规管理概论** * 企业合规的基本概念、内涵与外延，合规与法律、道德、内控的关系。 * 企业合规管理的基本原则，如独立性、客观性、全面性、有效性等。 * 企业合规管理的重要性与价值，包括防范风险、提升声誉、促进可持续发展等。 * 国内外企业合规管理的发展历程与趋势。 * 企业合规管理的主要参与主体及其职责，如董事会、管理层、合规部门、业务部门等。 **2. 合规管理体系（ISO 37301/GB/T 35770）** * 国际标准ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》的核心内容与框架。 * 国家标准GB/T 35770《合规管理体系 指南》的主要规定与实施要点。 * 合规管理体系的构建要素，包括领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等。 * 合规管理体系与现有管理体系（如质量管理体系、环境管理体系、内部控制体系）的整合与融合。 * 合规管理体系的持续改进机制与评审要求。 **3. 合规风险识别与评估** * 合规风险的定义、分类与特征。 * 合规风险识别的方法与流程，包括内部流程梳理、外部法规收集、访谈调研、历史数据分析等。 * 合规风险评估的标准与工具，如风险矩阵、概率影响分析等。 * 合规风险等级划分与优先级排序。 * 合规风险报告与沟通机制。 **4. 专项合规** * **反垄断合规：** 反垄断法律法规概述，垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等行为的识别与防范，合规制度建设。 * **反商业贿赂合规：** 反商业贿赂法律法规（如《反不正当竞争法》），商业贿赂的形式与风险点，合规承诺、礼品招待政策、第三方管理。 * **数据合规：** 数据安全与个人信息保护法律法规（如《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》），数据分类分级、收集使用规范、跨境传输合规。 * **劳动用工合规：** 劳动法律法规核心内容，劳动合同管理、工时休假、薪酬福利、社会保险、劳动安全卫生、劳动争议处理。 * **财税合规：** 税收法律法规基础，发票管理、税务申报、税收优惠适用、税务风险防控。 * **出口管制合规：** 出口管制法律法规体系，管制物项识别、许可申请、合规计划制定、内部管控措施。 * （其他专项合规领域如知识产权合规、环境保护合规、反腐败合规等，以当年考试大纲具体涵盖范围为准） **5. 合规调查与整改** * 合规调查的启动条件、权限与程序。 * 合规调查的方法与技巧，包括证据收集、访谈、数据分析等。 * 合规调查报告的撰写与处理。 * 针对合规问题的整改措施制定与实施。 * 整改效果的评估与跟踪。 **6. 合规文化建设与相关法律法规** * 合规文化的内涵、要素与建设路径。 * 合规培训与宣传的策略与形式。 * 合规激励与问责机制。 * 与企业合规管理密切相关的核心法律法规体系梳理与解读。 * 国际合规标准与最佳实践的介绍。 ## 四、成绩管理与滚动周期 * 各科目考试独立评分，满分均为100分。 * 合格标准统一为60分，考生需在各科目中达到此标准方视为通过。 * 关于成绩有效期与滚动周期，具体规定以当年官方考试通知为准。通常，各级别考试可能要求一次性通过全部科目，或允许在特定周期内滚动通过，需密切关注官方公告。 ## 五、报名条件（按 2021 年度适用的规定写） 企业合规师考试分为初级、中级、高级三个等级，报名条件主要依据学历背景与相关工作年限设定，具体以当年考试通知为准。 **1. 初级企业合规师** * 具备大专及以上学历。 * 或具备中专学历，并从事合规管理相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 法律、财会、管理等相关专业背景者优先，但非必需。 **2. 中级企业合规师** * 具备本科及以上学历。 * 或具备大专学历，并从事合规管理相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 通常要求具备一定的合规管理或相关法律、财务、管理工作实践经验。 **3. 高级企业合规师** * 具备本科及以上学历，并从事合规管理相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 或已取得中级企业合规师证书，并从事合规管理相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 要求具备丰富的合规管理实践经验、较强的专业能力和一定的行业影响力。 ## 六、报名与考试安排 * 考试一般每年组织2次左右，通常安排在上半年和下半年各1次。具体考试日期以当年官方公告为准。 * 报名工作一般提前1-2个月启动，考生需通过指定渠道进行网上报名与信息填报。 * 考试形式多为机考，具体考场安排以准考证信息为准。 * 合格标准的执行方式：各科目满分100分，考生得分达到60分及以上即为合格。所有科目需一次性或在规定滚动周期内达到合格标准。 * 考生需关注中国企业评价协会等官方机构发布的报名通知，按时提交材料并缴纳费用（收费标准以当年公告为准）。 ## 七、备考建议 * **深入理解考试大纲：** 仔细研读本大纲及当年官方发布的详细考试大纲，明确考核范围、重点与能力要求。 * **系统学习核心知识：** 围绕合规管理概论、合规管理体系（ISO 37301/GB/T 35770）、合规风险识别与评估等基础模块进行系统学习，构建完整的知识框架。 * **重点关注专项合规领域：** 反垄断、反商业贿赂、数据合规、劳动用工、财税合规、出口管制等专项合规是实务重点，需深入学习相关法律法规与实务操作。 * **加强案例分析能力：** 通过研究典型案例，理解合规风险场景、调查流程与整改方法，提升将理论知识应用于实际问题的能力。 * **熟悉相关法律法规：** 全面梳理与企业合规相关的核心法律法规，理解其关键条款与适用场景。 * **制定科学学习计划：** 根据自身基础与考试时间，合理规划复习进度，平衡各科目学习时间与深度。 * **利用官方与权威资源：** 优先参考官方发布的教材、指南及培训材料，关注权威机构发布的合规实践报告与解读。 * **考虑参加培训课程：** 如有需要，可选择参加正规机构组织的考前培训课程，获取系统指导与答疑。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。