证券行业专业人员水平评价测试大纲（2013年版）

## 一、考试简介  2013年度，证券行业专业人员水平评价测试（以下简称“测试”）是中国证券业协会（以下简称“协会”）组织的行业准入类资格考试。该测试旨在评价从事证券业务的专业人员是否具备必要的专业知识和职业素养，是证券从业人员进入行业从事相关业务的必备条件。测试采用统一大纲、统一命题、统一组织的方式，通过计算机化闭卷考试进行。其核心目的是建立行业人员的专业标准，保障证券市场的规范运行和投资者权益，促进证券行业健康有序发展。2013年的测试体系延续了此前确立的基本框架，对从业人员的基础知识及法律法规掌握程度进行考核。 ## 二、考试科目与分值 2013年度测试设两个必考科目，均为通过性考试。考试形式为闭卷计算机化考试，每科考试时长为120分钟。试卷结构统一，由单项选择题和组合型选择题构成。具体科目、题型、分值及考试时长安排如下表所示： | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 50道单项选择题、50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 50道单项选择题、50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | 注：以上表格中“题型”、“满分”、“考试时长”数据严格依据2013年度事实基线。其他如具体考试日期、报名费用等未在本基线中明确给出的信息，以当年中国证券业协会官方公告为准。 ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规 本科目主要考核考生对证券行业相关法律法规、规范性文件及自律规则的理解与掌握程度。考核内容涵盖国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及协会自律规则等多个层次。具体包括： 1. **基础法律体系**：重点考核《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等核心法律的基本原则、主要规定及其在证券市场的适用。要求考生理解公司组织形式、证券发行与交易的基本法律框架。 2. **证券业务相关法规**：详细考核与证券经营业务直接相关的法律法规，包括但不限于证券发行与承销、证券交易、证券登记结算、证券监督管理等方面的规定。要求考生熟悉各类证券业务的操作规范和法律边界。 3. **从业人员管理与行为规范**：考核证券从业人员资格管理、执业行为准则、职业道德规范以及禁止性行为等方面的规定。要求考生明确从业人员的权利、义务和责任，树立合规意识。 4. **法律责任与监管制度**：考核违反证券法律法规所应承担的法律责任，包括民事责任、行政责任和刑事责任。同时，考核中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及协会的监管职责、监管措施和自律管理规则。 5. **其他重要法规**：涉及与证券市场相关的其他重要法律法规，如《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等的基础性内容，以及反洗钱、投资者保护等相关规定。 ### （二）金融市场基础知识 本科目主要考核考生对金融市场基本结构、金融工具、金融机构以及宏观经济与金融市场运行关系的理解和掌握。考核内容旨在构建考生对金融市场整体运行的认知框架。具体包括： 1. **金融市场体系**：考核金融市场的定义、功能、分类（如货币市场、资本市场、衍生品市场等）以及中国金融市场的基本构成。要求考生理解不同市场的特点、作用及相互联系。 2. **金融工具**：详细考核各类金融工具的特征、功能及风险收益特点。包括股票、债券、基金、衍生品（如期货、期权）等主要金融工具的基本概念、发行与交易机制。 3. **金融机构**：考核证券公司的组织形式、业务范围、风险管理及内部控制要求；同时涉及银行、保险、信托等其他金融机构在金融市场中的角色与功能。 4. **宏观经济与金融市场**：考核宏观经济运行指标（如GDP、CPI、利率、汇率等）对金融市场的影响，货币政策、财政政策的基本工具及其对市场的作用机制。要求考生具备基本的宏观分析视野。 5. **证券发行与交易机制**：考核证券发行（IPO、再融资等）的基本流程、定价机制和交易制度（如竞价交易、做市商制度等），以及证券市场的组织结构、交易场所和结算体系。 6. **投资风险与收益**：考核金融市场的基本风险类型（如市场风险、信用风险、流动性风险等）和收益特征，以及基本的投资风险意识。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 测试实行单科合格成绩长期有效的管理制度。考生通过任一科目的考试，该科目合格成绩即长期有效，无需重复考试。 2. 考生须一次性通过全部两个必考科目（证券市场基本法律法规和金融市场基础知识），方可取得证券从业资格。 3. 取得证券从业资格后，从业人员需由所在任职机构向协会申请执业注册，方可从事证券业务。个人不能直接申请执业注册。 4. 考试成绩由协会统一公布，考生可通过协会官方网站查询。 5. 测试合格标准设定为每科试卷满分的60%，即60分。试卷满分100分，每题1分，共计100题。 6. 成绩有效期管理体现了对从业人员基础知识持续掌握的要求，单科长期有效有利于考生灵活安排考试计划。 ## 五、报名条件（按 2013 年度适用的规定写） 根据2013年度中国证券业协会发布的报名公告，报名参加测试的人员需符合以下基本条件： 1. 年满18周岁，具有完全民事行为能力。这是参与任何职业资格考试的基础性要求，确保考生能够独立承担考试行为及后续可能的法律责任。 2. 具有高中以上文化程度。此处的“高中以上文化程度”包括普通高中、职业高中、技工学校、中等专业学校等毕业或同等学历水平。该条件旨在确保考生具备基本的学习能力和知识理解基础。 3. 遵守国家法律法规，具有良好的品行。这是对考生道德品质和守法意识的基本要求，符合金融行业对从业人员诚信合规的普遍要求。 4. 符合中国证券业协会规定的其他条件。协会可根据行业发展需要，在当年公告中明确其他可能的具体要求或限制。 5. 报名时无需提供工作单位证明或从业经历，个人可自主报名参加测试。这体现了测试作为行业准入基础知识的性质，面向所有符合条件的人员开放。 6. 考生需本人网上报名，填写真实、准确的个人信息，并按照要求上传符合规定的照片等资料。 7. 报名条件以中国证券业协会当年发布的正式报名公告为准，如有调整，按最新公告执行。 ## 六、报名与考试安排（说明合格标准的执行方式） 1. 测试通常每年组织统一测试约2次，具体考试时间由协会提前公告。此外，协会还可能组织专场测试、预约式测试等多种考试形式，以增加考试机会。 2. 报名一般提前1-2个月进行。考生需密切关注中国证券业协会官方网站发布的报名通知，在规定时间内完成网上报名、缴费及确认等操作。 3. 考试采用闭卷计算机化考试方式。考生在指定的考场通过计算机进行答题，系统自动阅卷和评分。 4. 合格标准的执行方式为：每科考试独立评分，试卷满分100分，达到60分即为合格。两科均达到合格标准，方视为通过测试。 5. 通过测试后，考生可获得协会颁发的测试合格证明。该证明是申请证券执业注册的前提条件之一。 6. 考试地点通常设在协会指定的城市考场，具体考场安排以报名确认后的准考证信息为准。 7. 考试过程中，考生须遵守考场纪律，服从监考人员管理。违规违纪行为将按相关规定处理。 8. 所有报名、考试、成绩发布等具体安排，均以中国证券业协会当年发布的官方公告为准。 ## 七、备考建议 1. **深入研究考试大纲**：考生应首先获取并仔细研读2013年度测试的官方考试大纲，明确各科目的考核范围、重点和能力要求，以此作为备考的根本依据。 2. **系统学习教材与资料**：建议以协会推荐的官方教材或权威辅导资料为主要学习材料，进行系统性的学习。对于法律法规科目，需注重条文的记忆与理解；对于金融市场基础知识科目，需注重概念的理解和体系的构建。 3. **分科突破，循序渐进**：由于两科内容相对独立，建议考生可分科目进行复习。先夯实金融市场基础知识，建立对市场的整体认知；再深入学习证券市场基本法律法规，明确市场运行的规则。 4. **注重理解与记忆相结合**：法律法规部分既有需要精确记忆的条文，也有需要理解的原则和精神。金融市场基础知识部分则更侧重于对概念、机制和关系的理解。备考时应避免死记硬背，力求理解本质。 5. **大量练习与模拟测试**：通过做练习题和模拟试题，熟悉题型（单项选择题和组合型选择题）、检验学习效果、查漏补缺。组合型选择题往往考察知识的综合应用能力，需特别注意。 6. **关注时事与政策动态**：虽然测试基于固定大纲，但适当关注证券行业的最新政策动向和市场监管重点，有助于加深对某些法规条款的理解。 7. **合理安排复习时间**：根据自身的知识基础和学习能力，制定切实可行的复习计划，保证足够的学习时间。单科合格成绩长期有效，考生可根据情况灵活安排两科的考试顺序和时间。 8. **保持良好心态，诚信应考**：备考过程中保持积极心态，诚信参加考试。测试是衡量专业能力的标准，而非目的，扎实的知识储备是顺利通过考试的关键。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。