证券行业专业人员水平评价测试大纲（2016年版）

## 一、考试简介  《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2016年版）》是规范2016年度证券行业专业人员水平评价测试（以下简称“测试”）的纲领性文件。本次测试旨在对申请从事证券业务的专业人员进行证券专业知识与能力的水平评价，是证券行业从业人员准入管理的重要环节。测试由中国证券业协会（以下简称“协会”）统一组织，采用闭卷计算机化考试方式，全面考察应试人员对于证券市场基本法律法规和金融市场基础知识的掌握程度。 2016年度测试的核心框架与要求如下：测试共设两个必考科目，即“证券市场基本法律法规”与“金融市场基础知识”。考试形式为闭卷计算机化考试，每位考生的考试时长固定为120分钟。试卷由50道单项选择题和50道组合型选择题构成，每题分值为1分，试卷总分为100分。合格标准设定为60分。单科合格成绩长期有效，应试人员通过全部两个科目后，即取得证券从业资格。取得资格后，其执业注册需由任职机构向中国证券业协会申请办理。 此外，协会另设专项业务类资格考试，如保荐代表人、投资顾问、证券分析师等专业能力评价测试，这些考试按当年具体安排另行组织，不属于本次基础水平评价测试的范围。测试通常每年组织统一测试约2次，同时根据需求安排多场专场测试和预约式测试。报名时间一般提前1-2个月，具体考试时间、地点及报名安排均以中国证券业协会当年发布的官方公告为准。 ## 二、考试科目与分值 2016年度证券行业专业人员水平评价测试设两个必考科目，所有应试人员均需参加并通过这两个科目的考试。考试采用闭卷计算机化方式进行，总考试时长为120分钟。试卷结构统一，由单项选择题和组合型选择题两种题型构成。 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 50道单项选择题与50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 50道单项选择题与50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | 注：表格中“题型”列依据事实基线明确描述；“满分”与“考试时长”为基线明确数字。其他如各题型具体分值分布、各科目内部知识模块占比等，以当年官方公告为准。 ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规 本科目主要考核应试人员对于我国证券市场相关法律法规、监管制度及行业规范的理解与掌握程度。考核内容旨在确保从业人员具备基本的法律素养和合规意识。 1. **证券法核心内容**：重点考核《中华人民共和国证券法》的基本原则、证券发行与交易制度、上市公司信息披露义务、投资者保护制度以及法律责任等核心章节。要求应试人员熟悉证券发行、上市、交易、登记结算等基本法律框架。 2. **公司法与合伙企业法**：考核与公司、证券业务密切相关的《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的主要内容，包括公司的设立、组织机构、股权转让、合并分立、解散清算，以及合伙企业的设立、合伙事务执行、入伙退伙等规定。 3. **其他相关法律法规**：涵盖与证券业务相关的《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律的基本规定，理解不同金融业态与证券市场的关联与界限。 4. **行政法规与部门规章**：考核国务院颁布的行政法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）制定的部门规章中，涉及证券发行、交易、监管、机构管理等方面的具体规定。例如，关于股票、债券、基金份额的发行与交易规则，证券公司、基金管理公司、期货公司的设立与业务规范等。 5. **自律规则与行业规范**：了解中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等自律组织制定的业务规则、自律公约及行业规范，理解行业自律管理在证券市场中的重要作用。 6. **刑事责任与行政责任**：明确证券违法行为可能承担的刑事责任（如内幕交易、操纵市场等犯罪）和行政责任（如证监会的处罚措施），树立牢固的合规底线意识。 7. **投资者保护与纠纷解决**：熟悉投资者适当性管理、投资者教育、证券纠纷调解与仲裁等机制，了解保护投资者合法权益的法律途径。 ### （二）金融市场基础知识 本科目主要考核应试人员对于金融市场体系、金融工具、金融机构及市场运行基本原理的掌握程度。考核内容旨在构建应试人员对金融市场整体架构和运作机制的系统性认识。 1. **金融市场体系概述**：理解金融市场的定义、功能、分类（如货币市场与资本市场、一级市场与二级市场等），以及我国金融市场的发展现状与基本格局。 2. **金融工具**： * **股票**：掌握股票的定义、特征、种类（如普通股、优先股）、发行与交易制度、股票价格指数等基础知识。 * **债券**：掌握债券的定义、特征、种类（如政府债券、金融债券、公司债券）、发行与交易、债券估值与收益率等基础知识。 * **基金**：掌握证券投资基金的定义、特征、运作方式（如封闭式、开放式）、分类（如股票型、债券型、混合型、货币市场基金）、基金管理人与托管人等基础知识。 * **衍生工具**：了解金融衍生工具的基本概念、主要类型（如远期、期货、期权、互换）及其基本功能。 3. **金融机构**： * **证券公司**：了解证券公司的设立、业务范围（如经纪、投行、自营、资管等）、风险管理及监管要求。 * **其他金融机构**：了解商业银行、保险公司、信托公司、期货公司等非证券类金融机构的基本业务与功能，理解其在金融市场中的角色。 4. **市场运行与监管**： * **市场运行机制**：理解证券发行与交易的基本流程、价格形成机制、市场参与者（投资者、中介机构、监管机构）的角色与行为。 * **市场监管体系**：了解我国证券市场的监管架构，包括证监会的行政监管、证券交易所的自律监管、证券业协会的行业自律以及社会监督等。 5. **国际金融与市场**：初步了解国际金融市场的概况、主要国际金融中心、跨境资本流动的基本概念，以及全球化背景下我国金融市场与国际市场的联系。 6. **金融风险管理基础**：了解金融市场面临的主要风险类型（如市场风险、信用风险、操作风险等）及基本的风险管理概念。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. **考试成绩与合格标准**：每科考试试卷满分100分，合格标准为60分。应试人员单科考试成绩达到60分及以上，即为该科目合格。 2. **成绩长期有效**：根据2016年度测试规定，应试人员通过任一科目考试后，其合格成绩长期有效，无需在特定周期内重复考试。 3. **资格获取**：应试人员须通过全部两个必考科目（证券市场基本法律法规与金融市场基础知识）的考试，方可取得证券从业资格。 4. **执业注册**：取得证券从业资格后，个人不能直接执业。必须由拟聘任的证券机构向中国证券业协会申请执业注册，经协会审核通过后，方可获得执业证书，从事相关证券业务。 5. **成绩查询与证明**：考试结束后，应试人员可通过协会官方网站查询考试成绩。合格者可获得相应的成绩合格证明。 6. **特殊情形处理**：对于考试过程中的违纪违规行为，将按照协会相关规定进行处理，包括成绩无效、禁考等。具体处理办法以当年公告为准。 7. **政策调整**：测试的成绩管理与滚动周期政策可能根据行业发展需要进行调整，应试人员应以中国证券业协会发布的最新官方文件为准。 ## 五、报名条件 根据2016年度适用的规定，报名参加证券行业专业人员水平评价测试的人员，需满足以下基本条件： 1. **年龄要求**：报名者必须年满18周岁。这是完全民事行为能力的法定年龄起点，确保报名者能够独立承担考试相关的权利义务。 2. **学历要求**：报名者须具有高中及以上文化程度。这里的“高中及以上文化程度”包括普通高中、职业高中、技工学校、中等专业学校以及大专及以上学历。 3. **行为能力要求**：报名者须具有完全民事行为能力。这意味着报名者能够独立进行民事活动，并承担相应的民事责任。 4. **其他条件**：除上述基本条件外，报名者还需遵守相关法律法规，具备良好的职业道德和诚信记录。具体报名流程、所需材料等，以中国证券业协会当年发布的报名公告为准。 5. **报名资格确认**：协会将对报名者的资格进行审核。对于不符合报名条件的人员，其报名无效，已缴纳的费用不予退还。 6. **信息真实性**：报名者须如实填写个人信息及相关材料。提供虚假材料或信息的，将按相关规定处理。 7. **无限制情形**：目前2016年度报名条件框架中，未设定特定的职业或身份限制，凡符合上述基本条件的人员均可报名。但需注意，若存在法律法规禁止从事证券业务的情形，则不得报名或注册。 ## 六、报名与考试安排 1. **考试组织频率**：2016年度，测试通常每年组织全国统一测试约2次。此外，协会根据行业需求和考生情况，会安排多场专场测试和预约式测试，以增加考试机会。 2. **报名时间**：每次考试的报名时间一般提前1-2个月公布。具体报名起止时间、报名通道开放时间等，均以中国证券业协会官方网站发布的当期考试公告为准。 3. **考试形式与地点**：考试采用闭卷计算机化考试方式。考场设在协会指定的城市，具体考场地址在准考证上载明。 4. **合格标准执行**：每科考试的合格标准固定为60分（满分100分）。该标准全国统一，不因考试批次或考场不同而变化。 5. **成绩有效期**：单科合格成绩长期有效。应试人员可在成绩有效期内，灵活安排通过另一科目的考试，无需担心成绩过期。 6. **考试纪律**：应试人员须严格遵守考场纪律，服从考试工作人员管理。违纪违规行为将依据《证券业从业人员资格考试行为准则》等相关规定处理。 7. **公告查询**：所有关于报名、考试、成绩的重要信息，均通过中国证券业协会官方网站发布。应试人员应密切关注官网公告，以免错过重要时间节点。 ## 七、备考建议 1. **明确考试大纲**：应试人员应首先获取并仔细阅读《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2016年版）》，明确两个科目的考核范围、重点和题型要求，做到心中有数。 2. **系统学习教材**：以协会推荐的官方教材或权威辅导资料为主要学习依据，对“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”两个科目的内容进行系统、全面的学习。建议按章节顺序循序渐进，构建完整的知识体系。 3. **理解而非死记**：法律法规部分重在理解法律条文背后的原理和精神，把握关键概念和制度设计。金融市场基础知识部分重在理解市场运作机制、工具特性和机构功能，建立逻辑关联。 4. **注重真题练习**：通过练习历年真题或高质量模拟题，熟悉考试题型（单项选择题和组合型选择题）、答题节奏和命题风格。真题有助于把握重点、难点和常见考点。 5. **制定学习计划**：根据自身情况，制定合理的学习计划，分配好两个科目的学习时间。确保有足够的时间进行第一轮系统学习、第二轮重点强化和第三轮模拟冲刺。 6. **关注法规更新**：证券市场法律法规和政策会随时间调整。备考时，应关注截至考试当年最新颁布或修订的重要法律法规，确保学习内容的时效性。 7. **利用多种资源**：除了教材和真题，可以借助网络课程、学习群组、答疑平台等多种资源辅助学习，解决疑难问题，交流备考经验。 8. **调整心态，从容应考**：考试为计算机化考试，需提前熟悉机考操作。临考前保持良好心态，合理休息，确保在120分钟的考试时间内稳定发挥。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。