证券行业专业人员水平评价测试大纲（2018年版）

## 一、考试简介  《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2018年版）》是指导2018年度证券行业专业人员水平评价测试（以下简称“测试”）的纲领性文件。本次测试旨在评价从事证券业务的专业人员是否具备必要的专业知识、技能和职业道德，是证券从业人员进入行业从事相关业务的准入性评价测试。测试由中国证券业协会（以下简称“协会”）统一组织，采用闭卷计算机化考试方式，全面考察应试人员对证券市场基本法律法规和金融市场基础知识的掌握程度。2018年度的测试安排严格遵循本大纲及协会当年发布的正式公告执行，为证券行业选拔和储备合格的专业人才。 1. 测试名称为“证券行业专业人员水平评价测试”，是证券从业人员资格管理的重要组成部分。 2. 测试的组织方为中国证券业协会，负责制定考试大纲、组织命题、实施考试及成绩管理等工作。 3. 测试的核心目的是评估应试人员从事证券业务所必需的基础知识水平和合规意识，确保从业人员具备基本的职业素质。 4. 2018年版的大纲明确了测试的基本框架、科目设置、考核内容、成绩管理等核心要素，是备考和教学的主要依据。 5. 测试实行全国统一标准，确保评价的公平性和权威性，测试结果在全国范围内有效。 6. 通过测试是申请证券从业资格的前提条件，取得资格后需由任职机构向协会申请执业注册。 7. 测试内容紧密围绕证券市场实际运作和监管要求，强调基础知识的实用性和规范性。 8. 2018年度测试的具体实施细节，如考试时间、地点、报名方式等，均以协会当年发布的官方公告为准。 ## 二、考试科目与分值 2018年度测试设两个必考科目，均为合格性考试。考试采用闭卷、计算机化方式进行，每科考试时长为120分钟。试卷题型包括单项选择题和组合型选择题，每题分值为1分，试卷满分为100分，合格标准为60分。 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 单项选择题、组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 单项选择题、组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | * 注：表格中“题型”列，根据基线信息，两科题型均为50道单项选择题和50道组合型选择题。 * 注：表格中“满分”列，根据基线信息，两科满分均为100分。 * 注：表格中“考试时长”列，根据基线信息，两科考试时长均为120分钟。 * 基线未明确给出各科目具体的题量分布比例（虽隐含为50:50，但基线未明确写“各50道”），故在表格中仅按基线明确信息填写。更详细的题型结构以当年公告为准。 ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规 本科目主要考核应试人员是否掌握与证券业务相关的法律、行政法规、部门规章及规范性文件，以及行业协会的自律规则，理解并遵守证券行业从业人员职业道德和行为规范。 1. **证券法律法规体系**：掌握我国证券法律法规体系的基本构成，包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则等不同层级的规范。 2. **公司法律制度**：熟悉《公司法》中关于有限责任公司和股份有限公司的设立、组织机构、股权转让、财务会计、合并分立、解散清算等基本规定。 3. **证券法律制度**：重点掌握《证券法》关于证券发行、证券交易、上市公司收购、信息披露、法律责任等方面的核心规定。 4. **金融市场基础设施法律制度**：了解证券登记结算、证券交易所、证券服务机构等相关市场基础设施的法律定位和主要规则。 5. **从业人员管理与职业道德**：熟悉证券从业人员资格管理、执业行为准则、禁止行为以及职业道德规范的具体要求。 6. **法律责任**：掌握违反证券法律法规所应承担的民事、行政及刑事责任的基本概念和常见情形。 7. **其他相关法规**：了解与证券业务密切相关的其他法律法规，如《基金法》、《期货和衍生品法》等的基本框架（以当年大纲具体范围为准）。 8. **合规与风险管理**：理解证券公司合规管理、风险控制的基本要求和从业人员在合规方面的责任。 ### （二）金融市场基础知识 本科目主要考核应试人员是否掌握金融市场的基本结构、主要金融工具、金融机构体系、市场运行机制以及宏观经济基础知识。 1. **金融市场体系**：了解货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等金融市场的分类、功能及相互关系。 2. **证券市场主体**：熟悉证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、投资者等市场参与者的角色、职能和基本要求。 3. **证券产品**：掌握股票、债券、基金、衍生品（如期货、期权）等主流证券产品的基本概念、特征、分类和交易机制。 4. **金融市场运行**：理解证券发行与交易的基本流程、价格形成机制、市场交易规则以及市场监管体系。 5. **金融机构体系**：了解银行、证券、保险、信托等金融机构在金融市场中的作用和主要业务。 6. **宏观经济知识**：掌握基本的宏观经济概念，如国内生产总值（GDP）、通货膨胀、利率、汇率等，以及宏观经济政策对金融市场的影响。 7. **金融风险管理**：初步了解金融市场面临的主要风险类型，如市场风险、信用风险、操作风险等，以及基本的风险管理概念。 8. **国际金融与市场**：了解国际金融市场的概况、主要国际金融机构以及跨境资本流动的基本知识（以当年大纲具体范围为准）。 ## 四、成绩管理与滚动周期 测试成绩管理实行单科合格成绩长期有效的制度。应试人员须一次性通过全部两个科目的考试，方可取得证券从业资格。 1. **合格标准**：每科试卷满分为100分，合格标准为60分。应试人员单科成绩达到60分及以上即为合格。 2. **成绩有效期**：单科合格成绩长期有效，不设滚动周期。应试人员通过某一科目后，该科目成绩永久有效，无需在特定时间内通过另一科目。 3. **资格取得**：应试人员通过“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”两个科目后，即视为通过测试，具备申请证券从业资格的基本条件。 4. **执业注册**：取得测试合格成绩后，本人不能直接获得执业资格。需由拟聘任的证券公司、基金管理公司等机构向协会申请执业注册，经审核批准后，方可从事证券业务。 5. **成绩查询**：考试结束后，应试人员可通过协会官方网站查询个人考试成绩。 6. **成绩复核**：如对考试成绩有异议，可按协会当年公告的规定程序申请成绩复核。 7. **证书管理**：协会不向应试人员颁发纸质证书，合格成绩信息在协会官网公示，作为资格证明。 8. **信息更新**：应试人员个人信息发生变更时，应及时通过任职机构向协会更新相关信息。 ## 五、报名条件（按 2018 年度适用的规定写） 2018年度测试的报名条件遵循协会规定的通用框架，旨在确保应试人员具备基本的文化素质和行为能力。 1. **年龄要求**：应试人员须年满18周岁，具有完全民事行为能力。 2. **学历要求**：应试人员须具有高中以上文化程度，包括普通高中、中等专业学校、技工学校、职业高中等毕业或同等学历。 3. **行为能力要求**：应试人员须具有完全民事行为能力，能够独立承担法律责任和履行义务。 4. **报名材料**：报名时需按照协会公告要求，提供有效的身份证明文件（如居民身份证）以及符合要求的学历证明或学籍证明。 5. **报名渠道**：应试人员须通过协会指定的报名系统进行网上报名，填写个人信息、上传照片及证明材料。 6. **诚信要求**：应试人员应遵守考试纪律，诚信报名，不得提供虚假材料。有不良记录或违反考试规定者，可能影响报名或考试资格。 7. **特殊情形**：对于因故未能参加以往年度测试或需重新报名的应试人员，报名条件与首次报名者一致。 8. **公告为准**：具体的报名材料要求、身份证明类型等细节，以中国证券业协会当年发布的报名公告为准。 ## 六、报名与考试安排（说明合格标准的执行方式） 测试由协会统一组织，每年安排多次考试，包括统一测试、专场测试和预约式测试等。报名工作通常提前1-2个月进行。 1. **考试频率**：2018年度测试通常每年组织统一测试约2次，此外还有多场专场测试和预约式测试，具体考试场次和日期以协会当年公告为准。 2. **报名时间**：每次考试的报名时间一般在考试前1-2个月开放，应试人员需密切关注协会官方网站发布的报名通知。 3. **报名方式**：实行网上报名，应试人员登录协会考试报名平台，完成信息填写、照片上传、费用缴纳等流程。 4. **考试形式**：所有科目均采用闭卷、计算机化考试方式，在协会指定的考点进行。 5. **考试时长**：每个科目的考试时长为120分钟，应试人员需在规定时间内完成全部试题。 6. **题型与分值**：每科试卷包含50道单项选择题和50道组合型选择题，每题1分，总分100分。 7. **合格标准执行**：单科成绩达到60分即为合格。合格标准独立适用，两科成绩均合格是取得资格的必要条件。 8. **考试地点**：考试在全国多个城市设立考点，具体考点分布以报名系统显示和协会公告为准。 9. **准考证打印**：报名成功后，应试人员需在规定时间内打印准考证，凭准考证和有效身份证件参加考试。 10. **疫情防控等要求**：如遇特殊情况（如公共卫生事件），考试安排可能调整，相关防疫要求以当年公告为准。 ## 七、备考建议 为帮助应试人员有效准备2018年度测试，特提供以下备考建议，涵盖学习计划、资料选择、方法运用等方面。 1. **研读官方大纲**：首先应仔细研读《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2018年版）》，明确两个科目的考核范围、重点内容和能力要求，以此作为备考的根本依据。 2. **制定学习计划**：根据考试日期和个人时间，制定合理的学习计划。建议将备考时间分为基础学习、强化复习和模拟冲刺三个阶段，均衡分配两个科目的学习时间。 3. **选择权威教材**：选用协会推荐或公认的权威考试辅导教材和习题集。这些资料通常紧扣大纲，内容全面，有助于系统掌握知识点。 4. **理解而非死记**：证券市场法律法规和金融市场知识具有较强的逻辑性和关联性。备考时应注重理解法律条文背后的原理、市场机制的运行逻辑，避免机械记忆。 5. **注重法律法规细节**：《证券市场基本法律法规》科目涉及大量法条和规定。备考时应关注关键数字、时限、主体资格等细节，并注意区分不同法律之间的异同。 6. **构建知识框架**：《金融市场基础知识》科目内容广泛。备考时应尝试构建知识框架图，将金融市场、产品、机构等知识点串联起来，形成系统认知。 7. **大量做题练习**：通过做历年真题和模拟试题，熟悉题型、题量和考试节奏。组合型选择题是难点，需掌握分析方法和排除技巧。 8. **关注时事与监管动态**：证券行业监管政策不断更新。备考时可适当关注最新的法律法规修订、市场监管动态，这有助于理解考试内容的现实背景。 9. **利用网络资源**：可借助协会官网、正规教育平台提供的在线课程、题库等资源，进行辅助学习，提高学习效率。 10. **调整心态，诚信应考**：备考过程中保持积极心态，合理安排作息。考试时遵守考场纪律，诚信应考，发挥真实水平。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。