证券行业专业人员水平评价测试大纲（2020年版）

## 一、考试简介  《证券行业专业人员水平评价测试大纲（2020年版）》是中国证券业协会为规范证券行业专业人员水平评价测试而制定的官方文件。该测试是证券行业从业人员准入和执业能力评价的重要机制，旨在评估应试人员是否具备从事证券业务所需的基本法律法规知识和金融市场基础知识。2020年度，该测试作为证券行业专业人员水平评价测试的核心组成部分，其组织、实施、命题及合格标准均严格遵循本大纲及中国证券业协会当年发布的公告。测试采用闭卷计算机化考试形式，通过统一测试的应试人员可获得证券从业资格，为后续在证券经营机构执业奠定基础。本大纲详细规定了2020年度测试的科目设置、考核内容、成绩管理、报名条件及考试安排等核心要素，是应试人员备考和了解考试要求的重要依据。 ## 二、考试科目与分值 2020年度证券行业专业人员水平评价测试设两个必考科目，均为综合知识类测试。考试采用闭卷、计算机化方式进行，每科考试时长为120分钟。试卷题型包括单项选择题和组合型选择题，具体科目、题型、满分及考试时长如下表所示： | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 50道单项选择题和50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 50道单项选择题和50道组合型选择题 | 100分 | 120分钟 | **注：** 以上表格数据严格依据2020年度事实基线。组合型选择题的选项组合形式（如I、II、III、IV）及具体评分规则以当年官方公告为准。单科合格成绩长期有效。 ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规 本科目主要考核应试人员掌握证券行业相关法律法规、监管规定及职业道德规范的程度，旨在确保从业人员具备合规执业的基本素养。考核内容涵盖以下主要方面： 1. **证券法律法规体系概述**：了解我国证券法律法规的层级结构，包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则等。理解《证券法》、《公司法》等基础性法律在证券行业中的核心地位与作用。 2. **《证券法》核心内容**：深入掌握《证券法》关于证券发行、证券交易、上市公司收购、信息披露、投资者保护、法律责任等方面的基本规定。重点理解证券发行注册制改革的相关原则与要求，以及证券交易的基本规则与禁止行为。 3. **《公司法》相关内容**：掌握公司设立、组织机构、股份发行与转让、公司债券、财务会计、合并分立、解散清算等基本概念与法律规定，理解公司作为证券发行主体的基本法律框架。 4. **其他重要法律法规**：了解与证券业务密切相关的《基金法》、《期货和衍生品法》、《商业银行法》等法律的基本内容，以及《刑法》中涉及证券期货犯罪的相关条款。 5. **证券行业监管规定**：熟悉中国证券监督管理委员会（证监会）对证券发行与交易、证券公司业务、证券投资基金、期货业务、投资咨询业务等的监管规定。了解证券公司分类监管、风险控制指标管理等基本制度。 6. **证券业自律规则**：掌握中国证券业协会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等自律组织制定的主要业务规则、执业标准和行为规范。 7. **从业人员管理与职业道德**：了解证券从业人员资格管理、执业行为准则、诚信档案管理等规定。深刻理解证券行业职业道德规范的核心要求，如守法合规、诚实守信、勤勉尽责、客户至上、专业胜任、保守秘密等。 ### （二）金融市场基础知识 本科目主要考核应试人员掌握金融市场基本构成、金融工具特性、金融机构职能及金融监管体系的知识，旨在构建对金融市场运行框架的系统性认识。考核内容涵盖以下主要方面： 1. **金融市场体系**：了解金融市场的定义、功能与分类。掌握货币市场、资本市场、外汇市场、衍生品市场等子市场的基本概念、主要工具及功能。理解直接融资与间接融资的区别与联系。 2. **金融工具**： * **股票**：掌握股票的定义、特征、类型（如普通股、优先股）、发行与交易制度。 * **债券**：掌握债券的定义、特征、主要类型（如国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债等）、发行与交易机制。 * **基金**：掌握证券投资基金的定义、特征、运作方式（契约型、公司型）、类型（公募、私募、开放式、封闭式、ETF、LOF等）及基本运作流程。 * **衍生品**：了解金融衍生工具的基本概念、主要类型（远期、期货、期权、互换）及其基本功能与风险。 3. **金融机构**： * **证券公司**：了解证券公司的主要业务类型（如经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、自营业务、投资咨询业务等）及其基本运作。 * **其他金融机构**：了解商业银行、保险公司、信托公司、期货公司等非证券类金融机构在金融市场中的角色与基本业务。 4. **金融市场监管**：了解我国金融监管体制的基本框架，包括证监会、中国人民银行、国家金融监督管理总局等机构的监管职责与分工。理解宏观审慎管理与微观行为监管的基本理念。 5. **金融市场运行**：了解金融市场运行的基本机制，如价格形成机制、风险传导机制等。熟悉主要金融市场的交易规则与结算流程。 6. **国际金融与市场**：了解全球主要金融市场、国际金融机构及国际金融合作的基本概况，理解经济全球化对金融市场的影响。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 测试成绩实行单科合格制，每科试卷满分100分，合格标准为60分。 2. 应试人员单科考试成绩合格，该成绩长期有效，无需重复考试。 3. 应试人员须通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，方可取得证券从业资格。 4. 取得证券从业资格后，执业注册需由任职的证券经营机构向中国证券业协会申请，个人不能直接申请。 5. 考试成绩查询、合格证书申领等具体流程以中国证券业协会当年公告为准。 6. 若应试人员未能在合理时间内通过全部两科，已合格科目成绩依然有效，可单独报考未合格科目。 7. 成绩管理政策如有调整，以中国证券业协会最新发布的官方文件为准。 ## 五、报名条件 2020年度证券行业专业人员水平评价测试的报名条件遵循以下通行框架，具体执行以中国证券业协会当年发布的报名公告为准： 1. **年龄要求**：应试人员须年满18周岁。 2. **文化程度要求**：具有高中及以上文化程度。 3. **民事行为能力要求**：具有完全民事行为能力。 4. **其他条件**：遵守国家法律法规，恪守职业道德，具备参加测试的其他基本条件。 5. **报名材料**：通常需提供有效身份证件、学历证明等材料，具体以报名公告要求为准。 6. **报名渠道**：通过中国证券业协会官方网站进行网上报名。 7. **特殊情形**：对于因违规违纪受到处罚或存在其他不良记录的人员，其报名资格可能受到限制，具体以官方审核结果为准。 ## 六、报名与考试安排 1. **考试组织频率**：2020年度，测试通常每年组织统一测试约2次。此外，根据行业需求，还会安排多场专场测试和预约式测试，具体场次与时间以中国证券业协会当年公告为准。 2. **报名时间**：报名一般提前1-2个月开放，应试人员需密切关注中国证券业协会官网发布的报名通知，在规定时间内完成报名。 3. **考试形式**：全部采用闭卷计算机化考试，应试人员在计算机上作答。 4. **考试时长**：每科考试时长为120分钟。 5. **合格标准执行**：每科考试独立评分，满分100分，60分及以上为合格。两科均合格是取得证券从业资格的前提。 6. **考试地点**：在全国主要城市设置考点，具体考点信息在准考证上载明。 7. **考场纪律**：应试人员须严格遵守考场规则，违规者将按相关规定处理。 8. **考试安排调整**：如遇特殊情况，考试安排可能调整，以官方临时公告为准。 ## 七、备考建议 1. **明确考试大纲**：以本大纲及中国证券业协会发布的官方教材或辅导资料为根本依据，系统学习各科考核内容。 2. **制定学习计划**：根据考试日期，合理规划复习时间，分阶段完成基础学习、强化练习和模拟测试。 3. **注重基础知识**：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识均为综合性测试，需扎实掌握基本概念、原理和规定，避免死记硬背。 4. **精读法律法规**：对《证券法》、《公司法》等核心法律条文，应理解其立法精神和具体适用，关注最新修订内容。 5. **构建知识体系**：对金融市场基础知识，应梳理金融市场体系、工具、机构、监管之间的逻辑关系，形成系统认知。 6. **大量做题练习**：通过做历年真题和模拟题，熟悉题型（单项选择题和组合型选择题）、掌握答题技巧、检验学习效果。 7. **关注行业动态**：适当关注证券行业监管政策变化和市场发展动态，有助于理解考核内容的现实背景。 8. **模拟考场环境**：在复习后期，进行限时模拟测试，适应计算机化考试节奏，提高答题速度和准确率。 9. **利用官方资源**：及时获取中国证券业协会发布的报名、考试、教材等官方信息，确保备考方向正确。 10. **保持良好心态**：备考过程需持之以恒，保持积极心态，合理安排作息，以最佳状态迎接考试。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。