证券行业专业人员水平评价测试大纲（2022年版）

## 一、考试简介  2022年度，中国证券业协会对证券行业专业人员水平评价测试进行了重要改革。本次测试为一般从业资格考试，已调整为非准入类的证券行业专业人员水平评价测试，旨在对从业人员的专业知识水平进行评价。测试采用闭卷计算机化考试方式，考试时长为120分钟。测试成绩主要作为证券公司用人时的参考依据，从业人员执业注册条件将按照中国证券业协会发布的新规执行。 本次测试设两个必考科目，题型均为客观题。试卷满分100分，合格标准为60分。测试通常每年组织统一测试约2次，此外还有多场专场测试和预约式测试供考生选择。报名时间一般提前1-2个月，具体安排以中国证券业协会当年发布的官方公告为准。 ## 二、考试科目与分值 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 证券市场基本法律法规 | 客观题 | 100分 | 120分钟 | | 金融市场基础知识 | 客观题 | 100分 | 120分钟 | 注：各科目具体题量以当年官方公告为准。 ## 三、各科考核内容 ### （一）证券市场基本法律法规 1. **证券法**：考核《中华人民共和国证券法》的立法目的、适用范围、基本原则，以及证券发行、交易、信息披露、投资者保护、法律责任等核心制度。 2. **公司法**：考核《中华人民共和国公司法》中关于公司的设立、组织机构、股份发行与转让、公司债券、财务会计、公司合并分立解散清算、法律责任等基本规定。 3. **基金法**：考核《中华人民共和国证券投资基金法》中关于证券投资基金的运作、信息披露、监督管理、法律责任等内容，涉及基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的权利义务。 4. **证券从业人员管理**：考核证券从业人员资格管理、执业行为准则、诚信管理、继续教育等相关规定，明确从业人员的行为规范和监管要求。 5. **证券业监管与自律**：考核中国证券监督管理委员会（证监会）的监管职责、证券业协会等自律组织的职能，以及相关法律法规在证券市场监管中的具体应用。 6. **其他相关法律法规**：考核与证券市场密切相关的《刑法》、《民法典》、《反不正当竞争法》、《反垄断法》等法律中涉及证券业务的部分条款。 7. **诚信与法律责任**：考核证券市场主体（发行人、投资者、中介机构等）的诚信义务，以及违反相关法律法规所应承担的民事、行政和刑事责任。 ### （二）金融市场基础知识 1. **金融市场体系**：考核货币市场、资本市场、衍生品市场、保险市场、外汇市场等金融市场的构成、功能、特点及相互关系。 2. **金融工具**：考核股票、债券、基金、衍生品等金融工具的定义、特征、分类、发行与交易机制，以及各类工具的风险与收益特征。 3. **金融机构**：考核证券公司、商业银行、保险公司、信托公司、基金管理公司等金融机构的业务范围、经营模式、监管要求及其在金融市场中的作用。 4. **金融监管与政策**：考核中国金融监管体制（如“一行一局一会”框架）、主要金融法律法规、货币政策、财政政策及其对金融市场的影响。 5. **金融市场运行**：考核金融市场的价格形成机制、交易流程、结算方式，以及市场流动性、有效性等基本概念。 6. **金融风险**：考核市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等主要金融风险的类型、成因、度量方法及风险管理的基本方法。 7. **国际金融市场**：考核国际主要金融市场（如纽约、伦敦、东京市场）的基本情况、国际资本流动、汇率变动及其对国内金融市场的影响。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 本次测试实行单科成绩合格标准制，每科试卷满分100分，达到60分及以上为合格。 2. 考生须一次性通过全部两个科目的考试，方可视为测试合格。单科合格成绩长期有效，无需滚动管理。 3. 考试成绩在中国证券业协会官方网站公布，考生可凭有效身份证件查询。 4. 测试合格人员可获得由中国证券业协会颁发的相应成绩合格证明，该证明是申请证券行业执业注册的重要参考依据之一。 5. 成绩合格证明的获取和使用具体流程，以中国证券业协会当年发布的官方通知为准。 ## 五、报名条件（按 2022 年度适用的规定写） 1. 报名者须年满18周岁，具有完全民事行为能力。 2. 报名者须具有高中以上文化程度，即取得高级中学、中等专业学校、技工学校以及其他同等学历毕业证书。 3. 报名者须遵守法律法规，具有良好的品行和职业道德。 4. 报名者须具备中国证券业协会规定的其他条件，具体以当年官方发布的报名公告为准。 5. 报名采用网络报名方式进行，考生需在规定时间内完成信息填报、照片上传及缴费等操作。 6. 报名条件可能根据实际情况进行微调，考生务必关注中国证券业协会官方网站发布的最新报名简章。 ## 六、报名与考试安排（说明合格标准的执行方式） 1. 考试通常每年组织统一测试约2次，具体考试时间、批次以中国证券业协会当年公告为准。 2. 除统一测试外，协会还组织多场专场测试和预约式测试，为考生提供更多考试机会，具体安排以公告为准。 3. 报名时间一般提前1-2个月开放，考生需密切关注协会官网通知，按时报名。 4. 考试采用闭卷计算机化考试方式，考生需在指定考场通过计算机完成答题。 5. 合格标准的执行方式为：每科考试独立评分，满分100分，60分合格。考生必须在一次考试中同时通过两个科目，方为测试合格。 6. 考试时长为120分钟，考生需在规定时间内完成所有题目。 ## 七、备考建议 1. **理解记忆为主**：证券市场基本法律法规科目涉及大量法律条文和规定，建议考生以理解法律精神和逻辑为基础，进行记忆，避免死记硬背。 2. **构建知识体系**：金融市场基础知识科目内容广泛，建议考生先梳理知识框架，理解各金融市场、工具、机构之间的内在联系，形成系统性的知识网络。 3. **精读官方教材**：中国证券业协会编写的考试大纲和教材是备考的根本依据，考生应认真研读，把握重点和难点。 4. **大量练习真题**：通过练习历年真题和高质量模拟题，熟悉题型、题量和考试节奏，查漏补缺，巩固所学知识。 5. **关注新规动态**：证券行业法律法规和监管政策更新较快，备考时应关注中国证券业协会发布的最新规定和行业动态，确保学习内容与时俱进。 6. **合理安排时间**：制定科学的复习计划，合理分配两个科目的学习时间，确保两科均衡复习，避免偏科。 7. **模拟实战环境**：在复习后期，可进行全真模拟考试，适应计算机化考试环境，锻炼答题速度和准确率。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。