期货从业人员资格考试大纲（2015年版）

## 一、考试简介  2015年度期货从业人员资格考试是中国期货业协会组织的行业准入类考试，旨在评估和确认从业人员具备从事期货业务所需的专业知识、法律法规素养及职业道德水平。该考试是取得期货从业人员资格、进而申请执业注册的前提条件。考试设两个基础科目：《期货基础知识》与《期货法律法规》，考生须两科均考试合格方可取得《期货从业人员资格考试合格证》。取得该合格证后，考生可报考《期货投资分析》科目，用于申请期货投资咨询业务资格。考试由协会统一组织，每年举行多次统一考试与专场考试，具体安排以协会当年公告为准。考试成绩实行滚动管理，单科合格成绩有效期为当年及以后两个年度。通过考试并满足其他条件后，由任职机构向协会申请执业注册。 ## 二、考试科目与分值 2015年度期货从业人员资格考试共设三个科目，其中《期货基础知识》与《期货法律法规》为必考基础科目，《期货投资分析》为选考进阶科目。各科目题型、分值及考试时长规定如下： | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 《期货基础知识》 | 单项选择题60道（每题0.5分）、多项选择题40道（每题1分）、判断题20道（每题0.5分）、综合题20道（每题1分） | 100分 | 100分钟 | | 《期货法律法规》 | 单项选择题60道（每题0.5分）、多项选择题40道（每题1分）、判断题20道（每题0.5分）、综合题20道（每题1分） | 100分 | 100分钟 | | 《期货投资分析》 | 客观题（含计算类综合题） | 以当年公告为准 | 100分钟 | 注：《期货基础知识》与《期货法律法规》两科试卷结构相同，满分均为100分，合格标准均为60分。《期货投资分析》科目的具体题型分布与分值比例以中国期货业协会当年发布的考试公告为准，但其合格标准亦为60分。 ## 三、各科考核内容 ### （一）《期货基础知识》考核内容 本科目主要考核考生对期货市场基本运作机制、工具及风险管理原理的理解与掌握。 1. **期货合约与交易机制**：考核期货合约的定义、标准化特征、主要条款（如标的资产、合约月份、交易单位、报价单位、最小变动价位、涨跌停板、保证金、交割等）；期货交易的流程，包括开户、下单、竞价、结算、交割等环节；期货市场的组织结构与功能。 2. **期货价格形成与影响因素**：考核期货价格形成的基本原理，如供求关系、市场预期、宏观经济因素等对期货价格的影响；理解期货价格与现货价格的关系，包括基差、价差等概念。 3. **期货交易制度与风险管理**：考核保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度、交割制度等核心交易制度的内容与目的；理解期货市场的主要风险类型（如市场风险、信用风险、操作风险等）及风险管理的基本方法。 4. **金融期货与期权基础**：考核金融期货（如股指期货、国债期货）的基本概念、交易特点及与商品期货的区别；了解金融期权的基本概念、主要类型及简单应用。 5. **期货市场参与主体**：考核期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员、交易者（包括机构投资者与个人投资者）等市场参与主体的角色、职责与行为规范。 6. **期货市场分析方法入门**：考核对期货市场进行基本面分析和技术分析的基本概念与方法，为后续投资分析科目打下基础。 ### （二）《期货法律法规》考核内容 本科目主要考核考生对期货行业相关法律法规、监管制度及从业人员职业道德与行为规范的熟悉程度。 1. **期货法律法规体系**：考核《期货交易管理条例》等核心行政法规的主要内容与精神；了解中国期货市场的法律框架，包括相关法律、部门规章、规范性文件及协会自律规则。 2. **期货监督管理体制**：考核中国证监会及其派出机构对期货市场的监督管理职责与权限；了解中国期货业协会作为行业自律组织的职能与作用。 3. **期货公司监督管理**：考核期货公司的设立条件、变更事项、业务范围、内部控制与风险管理要求；了解期货公司客户资产管理业务、介绍业务等相关规定。 4. **期货交易基本制度与规范**：考核期货交易中的禁止行为，如操纵市场、内幕交易、欺诈客户等；了解保证金安全存管、信息报告、信息披露等相关制度。 5. **从业人员资格与行为规范**：考核期货从业人员资格考试、注册、执业及后续培训的具体规定；明确从业人员在执业过程中应遵守的职业道德准则和行为规范，如保密义务、利益冲突处理等。 6. **法律责任与纠纷处理**：考核违反期货法律法规可能承担的行政责任、民事责任及刑事责任；了解期货交易纠纷的解决途径与机制。 ### （三）《期货投资分析》考核内容 本科目主要考核考生运用各种分析方法进行期货投资分析、策略制定与风险控制的综合能力。 1. **基本面分析方法**：考核对宏观经济指标（如GDP、CPI、PPI、利率、汇率等）的分析方法及其对期货市场的影响；考核对特定商品（如农产品、金属、能源等）的供需状况、库存水平、季节性因素等进行深入分析的能力。 2. **技术分析分析方法**：考核对经典技术分析理论（如道氏理论、波浪理论等）的理解；掌握常用技术指标（如移动平均线、相对强弱指数、布林带等）的计算与应用；能够运用K线形态、趋势线、支撑阻力位等进行市场走势分析。 3. **量化分析与模型应用**：考核对量化分析基本理念的了解；了解简单的统计模型、套利模型等在期货投资分析中的应用原理。 4. **期货投资策略**：考核套期保值策略的基本原理与类型（如买入套保、卖出套保）；了解套利交易（如跨期套利、跨市套利、跨品种套利）的基本方法与风险；了解投机交易的基本思路。 5. **投资分析与风险管理**：考核将分析结果转化为具体投资建议的能力；强调在投资分析过程中必须考虑的风险管理，包括仓位管理、止损设置、投资组合构建等。 6. **计算类综合题**：考核对期货相关计算（如保证金计算、盈亏计算、基差计算等）的掌握与应用能力，这部分内容以客观题形式出现。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 期货从业人员资格考试实行单科成绩滚动管理制度。 2. 考生参加《期货基础知识》或《期货法律法规》单科考试合格，其合格成绩在**当年**及**以后两个年度**内有效。例如，若考生在2015年度某次考试中通过《期货基础知识》，则该成绩有效期至2017年度末。 3. 考生须在成绩有效期内通过另一科目考试。若未在有效期内通过，则已通过科目的成绩失效，需重新报考。 4. 考生同时通过《期货基础知识》与《期货法律法规》两科考试后，由中国期货业协会颁发《期货从业人员资格考试合格证》。该合格证**长期有效**。 5. 取得《期货从业人员资格考试合格证》是申请期货从业人员执业注册的前提条件之一。执业注册需由考生所在的期货公司或其他相关机构向中国期货业协会统一申请，个人不能直接申请。 6. 《期货投资分析》科目考试合格后，可获得相应成绩证明，该成绩是申请期货投资咨询业务资格的必要条件之一，其具体管理与使用规定以协会当年公告为准。 ## 五、报名条件（按 2015 年度适用的规定写） 1. **一般报名条件**： * 年满**18周岁**，具有完全民事行为能力。 * 具有**高中及以上**文化程度。 * 遵守相关法律法规，具备良好的职业道德和品行。 2. **《期货投资分析》科目特殊报名条件**： * 已取得《期货从业人员资格考试合格证》。 * 具有**本科及以上**文化程度，或具有**中级以上**专业技术职称。 * 满足中国期货业协会规定的其他条件（具体以当年官方公告为准）。 3. 报名考生需通过中国期货业协会指定的网上报名系统进行信息填报与资格初审。 4. 报名条件中的“高中及以上文化程度”包括普通高中、职业高中、技工学校、中等专业学校等学历。 5. 报名条件中的“完全民事行为能力”指能够独立进行民事活动，承担民事法律责任的自然人的能力。 6. 中国期货业协会保留根据行业发展需要调整报名条件的权利，考生应以报名当期协会发布的正式公告为准。 ## 六、报名与考试安排 1. 期货从业人员资格考试通常**每年组织多次统一考试**（近年约3次）与若干专场考试，具体考试日期、批次由协会提前公布。 2. 报名时间一般安排在每次考试前的**1-2个月**，考生需密切关注中国期货业协会官方网站发布的报名通知。 3. 考试采用闭卷、计算机化方式进行，所有试题均为客观题。 4. 每科考试的**合格标准为60分**，试卷满分为100分。考生须在一科考试合格成绩有效期内通过另一科考试，方可取得合格证。 5. 考试成绩通常在考试结束后一段时间内由协会统一公布，考生可通过协会网站查询。 6. 考试通常在全国各主要城市设立考点，具体考点设置以报名当期公告为准。 7. 考生报名需按规定缴纳考试费用，收费标准以协会当年公告为准。 ## 七、备考建议 1. **系统学习，构建知识体系**：考生应依据考试大纲，系统学习《期货基础知识》与《期货法律法规》的教材或辅导资料，理解各章节核心概念与逻辑关系，构建完整的知识框架。 2. **理解为主，记忆为辅**：对于期货基础知识中的交易机制、价格形成等原理性内容，重在理解其内在逻辑，而非死记硬背。对于法律法规中的条文，应理解其立法目的与适用场景。 3. **精做真题，熟悉题型**：大量练习历年真题或高质量模拟题，熟悉单项选择题、多项选择题、判断题、综合题的题型特点与答题技巧，特别是多项选择题的谨慎选择策略。 4. **关注重点，突破难点**：保证金计算、期货合约条款、法律法规中的禁止性行为、从业人员行为规范等是常考重点与难点，应投入更多精力进行学习与练习。 5. **合理安排，滚动备考**：利用单科成绩两年有效的滚动周期，合理规划备考时间。可先集中攻克一科，再备考另一科，确保在有效期内通过全部科目。 6. **关注动态，更新知识**：期货市场与法律法规会随市场发展而调整，备考时应关注协会发布的最新通知、法规修订等信息，确保学习内容的时效性。 7. **模拟实战，控制时间**：在备考后期，进行全真模拟考试，严格控制每科100分钟的答题时间，提高答题速度与准确率，适应考试节奏。 8. **报考投资分析，深化能力**：对于已取得合格证并计划报考《期货投资分析》的考生，应在掌握基础知识与法规的基础上，重点学习市场分析方法、投资策略及计算技巧，提升综合分析与实战能力。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。