期货从业人员资格考试大纲（2017年版）

## 一、考试简介  期货从业人员资格考试是中国期货业协会组织的行业准入类考试，旨在评估和确认从业人员是否具备从事期货业务所需的专业知识和法律法规素养。2017年度，该考试依据中国期货业协会发布的《期货从业人员资格考试大纲（2017年版）》组织实施。考试设两个基础科目，即“期货基础知识”和“期货法律法规”，考生须通过这两个科目的考试方可取得期货从业人员资格考试合格证，这是申请期货执业注册的基本前提。此外，考试还设有“期货投资分析”科目，该科目在考生取得期货从业人员资格考试合格证后方可报考，是申请期货投资咨询业务资格的必要条件。考试旨在全面考察考生对期货市场基本运作、交易机制、风险管理以及相关法律法规的掌握程度，确保从业人员具备合规执业和稳健从业的能力基础。 ## 二、考试科目与分值 2017年度期货从业人员资格考试主要科目及其考核形式、分值和时长规定如下表所示： | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 期货基础知识 | 单项选择题60道（每题0.5分）、多项选择题40道（每题1分）、判断题20道（每题0.5分）、综合题20道（每题1分） | 100分 | 100分钟 | | 期货法律法规 | 单项选择题60道（每题0.5分）、多项选择题40道（每题1分）、判断题20道（每题0.5分）、综合题20道（每题1分） | 100分 | 100分钟 | | 期货投资分析 | 客观题（含计算类综合题） | 100分 | 100分钟 | 注：以上题型、分值、时长为2017年度适用标准。具体考试安排以中国期货业协会当年公告为准。 ## 三、各科考核内容 ### （一）期货基础知识科目考核内容 本科目主要考核考生对期货市场基本结构、交易机制、价格形成、风险管理工具及市场参与者的理解与掌握。具体考核内容涵盖以下方面： 1. **期货市场概述**：考核期货市场的定义、功能、发展历程及基本特征；理解期货市场与现货市场、其他金融市场的关系；了解中国期货市场的发展现状与监管体系。 2. **期货合约与交易制度**：深入考核标准期货合约的要素、特点与作用；掌握期货交易的基本制度，包括保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度、强行平仓制度等；理解期货交易与现货交易、期权交易的区别与联系。 3. **期货交易机制**：详细考核期货交易的基本流程，包括开户、下单、竞价、成交、结算、交割等环节；掌握期货交易中的主要交易指令类型及其运用；理解期货交易中的价格发现功能和套期保值原理。 4. **期货市场价格分析与预测**：考核影响期货价格的基本因素，包括供求关系、宏观经济状况、政策因素、季节性因素等；掌握技术分析的基本方法，如K线图、趋势线、技术指标等的运用；了解基本面分析的基本框架。 5. **期货衍生品**：考核金融期货（如股指期货、国债期货）和商品期货（如农产品期货、金属期货、能源期货）的主要品种及其特点；理解期货期权的基本概念、交易机制和风险管理功能。 6. **期货市场风险管理**：考核期货市场在风险管理中的作用；了解期货公司、交易所、监管机构在风险管理中的职责；掌握投资者进行风险管理的基本方法和工具。 ### （二）期货法律法规科目考核内容 本科目主要考核考生对期货行业相关法律法规、监管规定及职业道德规范的理解与遵守能力。具体考核内容涵盖以下方面： 1. **期货法律法规体系**：考核《期货交易管理条例》的核心内容，包括期货市场的监管体制、期货交易所、期货公司、其他期货经营机构、期货业协会的职责与规范；理解《期货从业人员管理办法》对从业人员资格、行为准则的规定。 2. **期货交易所规则**：考核期货交易所的设立、组织形式、职能；掌握期货交易所的交易规则、结算规则、风险控制制度等；了解期货交易所对会员和交易者的管理要求。 3. **期货公司业务规范**：考核期货公司的设立条件、业务范围、内部控制制度；掌握期货公司客户开户、交易、结算、风险管理等方面的业务规范；了解期货公司信息披露和报告义务。 4. **期货从业人员行为规范**：考核期货从业人员职业道德准则、执业行为准则；掌握从业人员在执业过程中禁止的行为，如欺诈、误导客户、操纵市场等；了解从业人员资格管理、继续教育等要求。 5. **期货市场监管与执法**：考核中国证监会及其派出机构对期货市场的监管职责和措施；了解期货市场的违法行为及其法律责任；掌握期货纠纷处理的基本途径和程序。 6. **其他相关法规**：考核与期货市场相关的其他法律法规，如《公司法》、《证券法》中涉及期货市场的部分规定；了解国际期货市场监管的基本框架和趋势。 ### （三）期货投资分析科目考核内容 本科目主要考核考生运用定量和定性分析方法进行期货投资分析的能力。具体考核内容涵盖以下方面： 1. **宏观经济分析**：考核宏观经济指标（如GDP、CPI、PPI、利率、汇率等）对期货市场的影响；掌握宏观经济周期理论及其在期货投资中的应用；了解货币政策、财政政策对期货市场的影响机制。 2. **行业分析**：考核特定商品行业的供求状况、产业链结构、竞争格局等；掌握行业生命周期理论及其对期货价格的影响；了解行业政策、技术进步等因素对期货市场的影响。 3. **品种分析**：考核主要商品期货品种（如农产品、金属、能源等）的供求基本面、季节性因素、库存状况等；掌握金融期货品种（如股指期货、国债期货）的定价模型和影响因素。 4. **技术分析**：考核技术分析的理论基础、主要工具和方法；掌握趋势分析、形态分析、指标分析等技术的运用；理解技术分析在期货投资中的局限性和应用技巧。 5. **量化分析与风险管理**：考核期货投资中的量化分析方法，如统计套利、程序化交易等；掌握投资组合管理、风险度量（如VaR）等风险管理技术；了解期货投资中的策略制定与绩效评估。 ## 四、成绩管理与滚动周期 2017年度期货从业人员资格考试的成绩管理与合格证获取遵循以下规定： 1. **单科成绩有效期**：考生单科考试合格成绩在当年及以后两个年度内有效。这意味着，如果考生在2017年通过了“期货基础知识”科目，该合格成绩在2017年、2018年、2019年三年内有效。 2. **合格证获取条件**：考生必须在连续的三个年度内（即当年及以后两个年度）通过全部两个基础科目（期货基础知识、期货法律法规）的考试，方可取得期货从业人员资格考试合格证。 3. **合格证长期有效**：取得期货从业人员资格考试合格证后，该证书长期有效，无需定期复审。 4. **执业注册申请**：取得合格证后，考生需通过任职机构（如期货公司）向中国期货业协会申请执业注册，方可从事期货业务。执业注册的具体条件和流程以中国期货业协会的规定为准。 5. **成绩公布与查询**：考试结束后，中国期货业协会将公布考试成绩，考生可通过指定渠道查询个人成绩。 6. **成绩复核**：如对考试成绩有异议，考生可按中国期货业协会规定的程序和时限申请成绩复核。 7. **违规处理**：考试过程中如有违规行为，将按相关规定处理，包括成绩无效、禁考等。 ## 五、报名条件（按 2017 年度适用的规定写） 2017年度期货从业人员资格考试的报名条件如下： 1. **基本年龄与行为能力要求**：考生须年满18周岁，具有完全民事行为能力。 2. **文化程度要求**：考生须具有高中及以上文化程度。 3. **期货投资分析科目额外要求**：报考“期货投资分析”科目的考生，除满足上述基本条件外，还须具有本科及以上学历，或具有中级以上专业技术职称，或具有三级以上期货从业人员资格且通过考试。具体以中国期货业协会当年公告为准。 4. **无禁止性规定**：考生不得有法律法规禁止从事期货业务的情形。 5. **报名材料准备**：考生需按要求准备有效身份证件、学历证明等相关材料，具体以报名公告为准。 6. **诚信要求**：考生应遵守考试纪律，诚信报名，不得提供虚假材料。 7. **其他要求**：中国期货业协会可根据行业发展的需要，对报名条件进行调整，具体以当年公告为准。 ## 六、报名与考试安排（说明合格标准的执行方式） 2017年度期货从业人员资格考试的报名与考试安排如下： 1. **考试组织频率**：考试通常每年组织多次统一考试（近年约3次）与专场考试，具体考试日期和次数以中国期货业协会当年公告为准。 2. **报名时间**：报名一般提前1-2个月进行，考生需在中国期货业协会官方网站规定的报名时间内完成网上报名、照片上传、缴费等手续，具体以当年公告为准。 3. **考试地点**：考试在全国多个城市设立考点，具体考点安排以准考证为准。 4. **合格标准执行方式**： * 每科考试的合格标准均为60分（试卷满分100分）。 * 考生必须在连续的三个年度内（即当年及以后两个年度）通过“期货基础知识”和“期货法律法规”两个科目的考试，且每科成绩均达到60分，方可取得期货从业人员资格考试合格证。 * “期货投资分析”科目的合格标准也为60分，该科目成绩长期有效，但报考前提是已取得期货从业人员资格考试合格证。 5. **考试形式**：考试采用闭卷、机考方式进行。 6. **准考证领取**：考生须在考试前按规定时间登录报名系统打印准考证，准考证上载明考试日期、地点、场次等信息。 7. **考试纪律**：考生须严格遵守考试纪律，服从考场管理，违者将按相关规定处理。 ## 七、备考建议 为帮助考生有效备考2017年度期货从业人员资格考试，特提供以下建议： 1. **制定学习计划**：根据考试大纲和自身基础，制定合理的学习计划，分配好各科目的学习时间，确保在成绩有效期内完成所有科目的学习。 2. **选用权威教材**：选用中国期货业协会推荐的官方教材或权威辅导资料进行学习，确保学习内容的准确性和全面性。 3. **系统学习知识点**：按照考试大纲的要求，系统学习各科目知识点，理解基本概念、原理和规则，建立完整的知识体系。 4. **注重法律法规记忆**：“期货法律法规”科目涉及大量法规条文，需加强记忆和理解，特别是核心条款和禁止性规定。 5. **强化计算与综合分析能力**：“期货基础知识”和“期货投资分析”科目涉及较多计算和综合分析题，需通过习题训练提高计算速度和准确性，培养分析问题的能力。 6. **多做模拟试题**：通过做模拟试题和历年真题，熟悉考试题型、难度和答题节奏，查漏补缺，巩固所学知识。 7. **关注市场动态**：在学习理论知识的同时，关注期货市场最新动态和政策法规变化，将理论与实践相结合。 8. **参加培训课程**：如有需要，可参加正规的期货从业资格考试培训课程，借助专业教师的指导提高学习效率。 9. **合理安排时间**：考试时间为100分钟，需合理分配答题时间，确保每道题都有足够的思考时间，避免因时间紧张而影响发挥。 10. **保持良好心态**：备考过程中保持积极心态，遇到困难及时解决，考试时沉着冷静，正常发挥。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。