企业合规师考试大纲（2022年版）

## 一、考试简介  企业合规师考试是依据国家新职业标准开展的专业能力验证与认证考试。2021年3月，人力资源社会保障部等九部门正式发布企业合规师等18个新职业，标志着企业合规管理职业化、专业化发展进入新阶段。在此背景下，由中国企业评价协会等权威机构组织开展企业合规师人员能力验证工作，旨在培养与评价具备系统合规知识、实践技能与职业道德的专业人才。 2022年度，企业合规师考试作为新兴职业能力认证项目，持续完善其考试体系与评价标准。考试面向全社会开放，主要吸引法律、财会、管理、审计、风控等领域的从业者及高校相关专业师生报考。考试设置初级、中级、高级三个等级，以适应不同职业发展阶段人员的需求。 考试旨在全面评估考生对企业合规管理理论、体系、工具及相关法律法规的掌握程度，以及在实际工作中识别、评估、应对合规风险，构建与运行合规管理体系，处理合规调查与整改等实务问题的能力。通过考试认证，有助于提升企业合规管理水平，促进企业依法合规经营，防范法律与声誉风险。 ## 二、考试科目与分值 企业合规师考试设综合知识与案例应用科目（或按不同等级分卷进行考核）。各科目考核内容覆盖合规管理基础理论、体系标准、风险管控、专项合规领域、调查整改及文化建设等。考试采用机考形式，具体题型以当年官方公告为准。 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 综合知识与案例应用（分等级） | 以当年公告为准 | 100分 | 120分钟 | 注：各等级考试的具体科目设置、题型分布（如单选题、多选题、案例分析题等）及分值比例，以当年发布的考试通知为准。合格标准为60分。 ## 三、各科考核内容 企业合规师考试考核内容全面，旨在构建考生从理论到实践的知识与能力体系。主要涵盖以下核心领域： 1. **合规管理概论**：考核企业合规的基本概念、内涵与外延；合规管理的意义、原则与目标；合规管理在企业治理中的定位与作用；国内外合规管理的发展历程与趋势；企业合规师的角色、职责与职业道德要求。 2. **合规管理体系**：重点考核国际标准化组织ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》及中国国家标准GB/T 35770《合规管理体系 指南》的核心内容与要求。包括合规管理体系的构建原则、要素（如领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进）；合规管理政策与程序的制定；合规管理职责与资源的配置；合规管理体系与现有管理体系（如质量管理体系、环境管理体系、内部控制体系）的融合。 3. **合规风险识别与评估**：考核合规风险识别的方法与流程，包括风险点排查、风险源分析；合规风险评估的标准、模型与工具，如风险概率与影响评估、风险矩阵分析；合规风险清单的编制与动态管理；合规风险报告与沟通机制。 4. **专项合规管理**：考核企业在关键业务领域面临的特定合规风险及管理要求。主要包括： * **反垄断合规**：反垄断法律法规基础，经营者集中申报、滥用市场支配地位、垄断协议等行为的识别与防范。 * **反商业贿赂合规**：反贿赂法律法规（如《反不正当竞争法》），商业贿赂行为的界定，礼品、招待、捐赠等活动的合规管理，第三方合作伙伴的合规审查。 * **数据合规**：个人信息保护、数据安全相关法律法规（如《个人信息保护法》、《数据安全法》），数据收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等全生命周期的合规管理，数据出境安全评估。 * **劳动用工合规**：劳动合同管理、工时休假、社会保险、劳动保护、反歧视与反骚扰等劳动法律法规的遵守。 * **财税合规**：税收法律法规的遵守，财务核算、发票管理、资金支付的合规性要求。 * **出口管制合规**：出口管制法律法规，受管制物项、技术、服务的识别，出口许可与合规审查流程。 * （其他专项合规领域以当年考试大纲具体列明为准） 5. **合规调查与整改**：考核合规违规事件的内部调查程序与方法，包括调查启动、证据收集、访谈、报告撰写；合规整改方案的制定与实施，整改措施的落实与验证；合规问责机制；与监管机构的沟通与配合。 6. **合规文化建设与相关法律法规**：考核合规文化的内涵、培育路径与评估方法；企业合规宣传、培训与沟通；与合规管理密切相关的法律法规体系，包括公司法、证券法、刑法中相关罪名、行业监管规定等。 ## 四、成绩管理与滚动周期 企业合规师考试各科目实行百分制，满分100分。考生须在一个考试年度内通过所有考核科目，方可取得相应等级的企业合规师能力验证证书。 合格标准统一为60分。即，考生在各科目考试中均需达到60分及以上方为合格。 关于成绩滚动周期，根据2022年度考试的一般框架，企业合规师考试通常不实行成绩滚动管理，即考生需在单次考试或当次考试年度内通过全部科目。具体成绩管理与有效期规定，以当年官方考试通知为准。 ## 五、报名条件（按 2022 年度适用的规定写） 企业合规师考试报名条件根据等级不同有所区分，旨在确保考生具备相应的知识基础与实践经验。2022年度通行的报考条件框架如下： 1. **初级企业合规师**： * 具有大专及以上学历。 * 或具有中专学历，并从事合规、法律、财务、管理等相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 或正在全日制普通高校就读的相关专业学生（以当年公告为准）。 2. **中级企业合规师**： * 具有本科及以上学历。 * 或具有大专学历，并从事合规、法律、财务、管理等相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 或已取得初级企业合规师证书，并从事相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 3. **高级企业合规师**： * 具有本科及以上学历，并从事合规、法律、财务、管理等相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准，通常要求较长）。 * 或已取得中级企业合规师证书，并从事相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 或具有其他高级专业技术职务或相关资格。 注：以上为2022年度通行的报考条件框架，具体学历、工作年限要求及专业范围界定，务必以当年官方发布的考试通知为准。报名者需提供相应的学历证明、工作证明等材料。 ## 六、报名与考试安排 企业合规师考试一般每年组织2次左右，通常安排在上半年和下半年各1次。具体考试日期由主办方提前公布。 报名时间一般安排在考试日期前1-2个月。考生需通过官方指定的报名渠道进行网上报名，填写个人信息，上传相关证明材料，并按规定完成缴费。 考试形式多为机考，考生在计算机上完成答题。考试时长为120分钟。考场设置及具体考试流程以当年考试通知为准。 合格标准的执行方式：考生必须在单次考试（或当次考试年度）中，所有考核科目成绩均达到60分（满分100分）的合格标准，方可获得相应等级的企业合规师能力验证证书。单科成绩不合格者，需在下一次考试中重新参加该科目考试。 ## 七、备考建议 针对企业合规师考试知识体系全面、实务性强的特点，考生应采取系统、有针对性的备考策略。 1. **夯实基础理论**：首先系统学习合规管理概论，理解合规的基本概念、原则和价值，明确合规管理在企业中的角色。这是构建整个知识体系的基础。 2. **精通核心体系**：深入研读ISO 37301和GB/T 35770标准，掌握合规管理体系的构建要素、运行流程和改进机制。这是考试的核心内容，也是实务工作的框架。 3. **掌握风险方法**：学习合规风险识别与评估的专业方法，能够运用风险矩阵等工具进行风险分析，理解风险清单的动态管理过程。 4. **聚焦专项合规**：根据考试大纲列明的专项合规领域（如反垄断、反商业贿赂、数据合规等），逐一学习相关法律法规、监管要求及企业内部的合规控制措施。这是体现专业深度的关键。 5. **熟悉调查整改**：了解合规调查的基本程序、方法和注意事项，掌握合规整改方案的设计与实施要点，理解合规问责与沟通机制。 6. **关注文化建设与法规**：学习合规文化培育的方法，并持续关注与合规管理相关的最新法律法规、监管动态及典型案例。 7. **强化案例应用**：多分析合规管理实践中的典型案例，特别是调查、整改、风险应对等方面的案例，提升将理论知识应用于实际问题的能力。考试中的案例应用部分尤其需要此能力。 8. **制定复习计划**：根据考试日期，制定合理的复习计划，分配好各模块的学习时间。前期侧重理论学习，后期侧重综合应用与模拟练习。 9. **利用官方资源**：密切关注中国企业评价协会等主办方发布的官方考试通知、大纲及备考指导，使用官方推荐的教材或学习资料。 10. **模拟机考练习**：熟悉机考环境，进行限时模拟练习，提高答题速度和准确率，适应考试形式。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。