企业合规师考试大纲（2023年版）

## 一、考试简介  企业合规师职业能力等级考试是依据国家新职业标准开展的专业人员能力验证与评价活动。2021年3月，人力资源社会保障部等九部门正式发布企业合规师等18个新职业，标志着企业合规管理进入规范化、专业化发展轨道。在此背景下，由中国企业评价协会等权威机构组织开展企业合规师人员能力验证工作，旨在培养和评价具备合规管理专业知识与实务能力的专业人才。 2023年度，企业合规师考试继续作为新兴职业能力认证的重要组成部分，面向全社会开放。该考试旨在系统评估应试者在企业合规管理领域的理论知识掌握程度与案例应用分析能力，为企事业单位选拔和任用合规管理人才提供客观依据。考试体系分为初级、中级、高级三个等级，分别对应不同层次的企业合规管理岗位需求与专业能力要求。 考试注重理论与实践相结合，内容覆盖合规管理核心领域与专项合规重点，强调对相关法律法规、国际标准及行业实践的综合运用。通过考试的人员将获得相应的职业能力证明，提升个人职业竞争力，同时助力企业构建和完善合规管理体系，防范合规风险，促进健康可持续发展。 ## 二、考试科目与分值 根据2023年度考试安排，企业合规师考试设综合知识与案例应用科目（具体分卷方式以当年官方通知为准）。各科目考试均采用百分制，合格标准为60分。考试形式多为机考，考试时长为120分钟。 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | | 综合知识与案例应用 | 以当年公告为准 | 100分 | 120分钟 | 注：以上表格信息基于2023年度事实基线整理。具体题型、题量、是否分卷等细节，请以当年官方发布的考试通知为准。 ## 三、各科考核内容 企业合规师考试考核内容全面覆盖合规管理核心知识体系与实务技能，主要包括以下几个模块： 1. **合规管理概论**：考核企业合规管理的基本概念、发展历程、核心价值与意义。要求掌握合规管理的定义、原则、目标，理解合规管理与企业治理、风险管理、内部控制的关系。了解国内外合规管理的主要模式与趋势，熟悉企业合规管理的基本框架与要素。 2. **合规管理体系**：重点考核基于ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》及GB/T 35770《合规管理体系 指南》等标准构建的合规管理体系。要求掌握合规管理体系的策划、支持、运行、绩效评价和改进等全过程要求。熟悉合规管理组织架构、职责分工、政策制度、流程机制的建设要点。 3. **合规风险识别与评估**：考核企业合规风险识别、分析、评估的方法与工具。要求掌握合规风险识别的流程、常见风险点及信息来源。熟悉合规风险评估的维度、指标、等级划分及评估方法。能够运用风险矩阵等工具对合规风险进行量化或定性评估，并确定风险优先级。 4. **专项合规**：考核企业在特定业务领域面临的合规风险及管理要求。主要包括： * **反垄断合规**：熟悉反垄断法律法规，掌握经营者集中、滥用市场支配地位、垄断协议等行为的识别与防范。 * **反商业贿赂合规**：了解反商业贿赂相关法律法规，掌握商业贿赂的常见形式、风险点及防控措施，熟悉礼品、招待、捐赠等合规管理要求。 * **数据合规**：熟悉数据安全、个人信息保护相关法律法规（如《数据安全法》、《个人信息保护法》），掌握数据分类分级、收集使用、存储传输、出境等全生命周期合规管理要求。 * **劳动用工合规**：掌握劳动法律法规核心内容，熟悉劳动合同、工时休假、社会保险、劳动争议处理等方面的合规管理要点。 * **财税合规**：了解税收法律法规及财务会计制度，掌握税务登记、申报缴纳、发票管理、会计核算等方面的合规要求。 * **出口管制合规**：熟悉出口管制相关法律法规及国际规则，掌握管制物项识别、许可申请、合规审查等出口管制合规管理流程。 5. **合规调查与整改**：考核合规违规事件的调查处理与整改机制。要求掌握合规调查的原则、程序、方法，熟悉内部调查与外部调查的配合。了解合规整改方案的制定、实施与效果评估，掌握违规责任追究与问责机制。 6. **合规文化建设与相关法律法规**：考核合规文化建设的理念、方法与措施。要求掌握合规文化培育的途径、宣传方式、培训教育等内容。熟悉与企业合规管理密切相关的核心法律法规体系，包括刑法、民法、行政法等相关条款，以及行业特定监管规定。 ## 四、成绩管理与滚动周期 企业合规师考试成绩实行百分制，各科目满分均为100分，合格标准为60分。考生须在单次考试中达到合格标准方视为通过该科目考试。 关于成绩滚动周期，根据2023年度考试的一般安排，企业合规师考试通常按等级单独组织，各等级考试通过即获得相应等级的能力证明。具体成绩有效期、是否实行单科成绩滚动管理等细则，**以当年官方发布的考试通知为准**。 ## 五、报名条件（按 2023 年度适用的规定写） 企业合规师考试报名条件根据等级不同有所区分，2023年度适用的通行框架如下： 1. **初级企业合规师**： * 具备大专及以上学历。 * 或具备中专学历，并从事合规管理相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 法律、财会、管理等相关专业背景从业者或相关领域从业人员均可报考。 2. **中级企业合规师**： * 具备本科及以上学历。 * 或具备大专学历，并从事合规管理相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 通常要求具备一定的合规管理实务工作经验或相关领域工作经验。 3. **高级企业合规师**： * 具备本科及以上学历，并从事合规管理相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 或已取得中级企业合规师证书，并从事合规管理相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 * 通常要求具备丰富的合规管理实践经验、较强的专业能力和行业影响力。 注：以上为2023年度报名条件的通用框架，具体学历、工作年限等要求，**以当年官方发布的考试报名通知为准**。报名审核通常需提供学历证明、工作证明等相关材料。 ## 六、报名与考试安排 企业合规师考试一般每年组织2次左右，通常安排在上半年和下半年各1次。具体考试日期**以当年官方公告为准**。 报名时间一般提前1-2个月进行。考生需通过官方指定的报名渠道进行网上报名，填写个人信息、上传证明材料，并缴纳考试费用。报名流程、截止时间、缴费标准等细节**以当年官方发布的报名通知为准**。 考试形式多为机考，在指定考点进行。考试时长为120分钟。考场规则、考试设备要求等**以当年考试通知为准**。 合格标准的执行方式为：各科目满分100分，考生得分达到60分及以上即为合格。考生须一次性通过所有考核科目（或按等级要求通过相应科目）方可获得相应等级的企业合规师职业能力证明。 ## 七、备考建议 针对企业合规师考试的特点与内容，提出以下备考建议： 1. **系统学习，构建知识体系**：建议考生依据考试大纲，系统学习合规管理概论、合规管理体系、合规风险识别与评估等核心模块知识，构建完整的合规管理知识框架。可参考官方推荐教材或权威学习资料。 2. **聚焦专项，深入理解重点**：专项合规部分是考试重点与难点。考生需深入理解反垄断、反商业贿赂、数据合规、劳动用工、财税合规、出口管制等领域的法律法规、监管要求及企业实践案例，掌握各领域的合规管理要点与风险防控措施。 3. **注重案例，提升应用能力**：考试强调案例应用分析能力。考生应多研究典型合规案例，学习合规调查、整改、文化建设等实务操作，培养运用理论知识分析和解决实际问题的能力。 4. **关注动态，更新法律知识**：合规管理相关法律法规及国际标准不断更新。考生需关注国家法律法规、监管政策的最新动向，以及ISO 37301等标准的修订情况，确保知识体系的时效性。 5. **模拟练习，熟悉考试形式**：在备考后期，可进行模拟考试或练习题训练，熟悉机考环境、题型特点和答题节奏，提高答题速度与准确率。 6. **结合实际，深化理解记忆**：对于从事合规管理或相关工作的考生，可将学习内容与实际工作相结合，通过实践加深对理论知识的理解与记忆，提升学习效果。 7. **合理规划，保证备考时间**：根据考试日期，提前制定详细的备考计划，合理分配各模块学习时间，保证有足够的复习和巩固时间。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。