企业合规师考试大纲（2025年版）

## 一、考试简介  企业合规师作为2021年3月由人力资源社会保障部等官方部门发布的新职业之一，其能力验证与考试工作由中国企业评价协会等权威机构组织开展。2025年度企业合规师考试将继续遵循这一新兴职业能力认证的框架，旨在系统化评估和认证从业人员在企业合规管理领域的专业知识、实务技能与职业素养。 本考试大纲为2025年度企业合规师考试的官方指导文件，全面规定了考试的等级设置、科目内容、考核标准、报名条件及组织安排。考试分为初级、中级、高级三个等级，以适应不同层次和阶段的合规人才需求。考试内容紧密围绕企业合规管理的核心环节与最新实践，涵盖从理论体系到专项领域应用的全方位知识。 通过企业合规师考试，有助于从业人员构建系统的合规知识体系，提升合规风险识别、评估、应对与文化建设的能力，满足企业在日益复杂的国内外监管环境下的合规管理需求。2025年的考试将继续强调理论与实践的结合，注重案例应用与问题解决能力的考察。 ## 二、考试科目与分值 2025年度企业合规师考试根据等级不同，设综合知识与案例应用等科目。各等级考试均实行百分制，合格标准为60分。考试原则上采用机考形式，具体考试时长以当年官方通知为准，通常安排为120分钟。 | 等级 | 科目 | 题型 | 满分 | 考试时长 | | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | | 初级 | 综合知识与案例应用 | 以当年公告为准 | 100分 | 120分钟 | | 中级 | 综合知识与案例应用 | 以当年公告为准 | 100分 | 120分钟 | | 高级 | 综合知识与案例应用 | 以当年公告为准 | 100分 | 120分钟 | 注：以上表格中的“题型”列，因事实基线未明确具体题型（如单选题、多选题、案例分析题等），故统一表述为“以当年公告为准”。考试时长120分钟、满分100分、合格标准60分等数字均严格依据事实基线。 ## 三、各科考核内容 企业合规师考试考核内容覆盖企业合规管理的核心领域与关键环节，不同等级在深度、广度和应用复杂度上有所侧重。 **（一）合规管理概论** 1. 企业合规的基本概念、内涵与发展历程，理解合规对于企业可持续发展的重要性。 2. 合规管理的目标、原则与基本框架，掌握合规管理与企业内部控制、风险管理、公司治理的关系。 3. 国内外企业合规管理的主要模式与最佳实践，了解不同行业、不同规模企业的合规管理特点。 4. 合规管理组织体系的构建，包括合规委员会、合规管理部门、合规官及业务部门合规职责的划分与协同。 5. 合规管理制度的建设，包括合规政策、行为准则、专项合规制度等的制定与实施。 **（二）合规管理体系（ISO 37301/GB/T 35770）** 1. 深入理解ISO 37301《合规管理体系 要求及使用指南》及GB/T 35770《合规管理体系 指南》的核心标准与要求。 2. 掌握合规管理体系的策划、支持、运行、绩效评价和改进（PDCA循环）的全过程管理方法。 3. 学习合规管理体系的文件化要求、资源保障、沟通机制及内部审核、管理评审等关键活动。 4. 能够运用标准框架，结合企业实际，进行合规管理体系的初步设计或评估。 **（三）合规风险识别与评估** 1. 掌握合规风险识别的方法与工具，包括法律法规梳理、业务流程分析、访谈调研、历史数据审查等。 2. 学习合规风险评估的流程，包括风险可能性与影响程度的分析、风险排序与分级。 3. 了解合规风险数据库的建立与维护，风险动态监控与预警机制的设置。 4. 能够针对特定业务场景或领域，进行系统的合规风险识别与评估，并出具风险评估报告。 **（四）专项合规** 1. **反垄断合规**：掌握反垄断法基本规定，识别垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等风险点，学习合规承诺与整改。 2. **反商业贿赂合规**：理解反商业贿赂相关法律法规，识别商业贿赂风险场景（如礼品、招待、捐赠、佣金等），建立反贿赂控制措施。 3. **数据合规**：熟悉数据安全法、个人信息保护法等法律法规，掌握数据分类分级、个人信息处理规则、跨境数据传输合规要求。 4. **劳动用工合规**：学习劳动合同法及相关法规，识别招聘、合同履行、薪酬福利、解除终止等环节的合规风险。 5. **财税合规**：了解税收征管法、会计法等，掌握发票管理、税务申报、财务核算等方面的合规要求与风险防控。 6. **出口管制合规**：理解出口管制相关法律法规，掌握管制物项识别、许可申请、合规审查与记录保存等要求。 7. 其他专项合规领域（如环境保护、反腐败、金融监管等）的基础知识，以当年考试通知为准。 **（五）合规调查与整改** 1. 掌握合规调查的程序与方法，包括调查计划制定、证据收集、访谈、报告撰写等。 2. 学习合规调查中的保密、回避、保护举报人等原则与措施。 3. 了解合规整改的方案制定、措施落实、效果评估与跟踪机制。 4. 能够参与或主导一般性合规调查与整改工作，提出有效的整改建议。 **（六）合规文化建设与相关法律法规** 1. 理解合规文化在企业中的重要作用，学习合规文化的培育方法，包括宣传培训、领导示范、激励机制等。 2. 掌握与合规管理密切相关的核心法律法规，如公司法、证券法、刑法中涉及单位犯罪与合规不起诉的相关规定。 3. 了解行业特定监管规定与合规要求，关注法律法规的动态更新。 4. 能够推动合规理念融入企业日常运营与员工行为。 ## 四、成绩管理与滚动周期 1. 企业合规师考试各科目实行百分制，卷面满分为100分。 2. 合格标准统一为60分，考生需达到或超过60分方视为合格。 3. 关于成绩滚动管理周期（如单科成绩有效期、全科通过期限等），事实基线未明确具体规定，**以当年官方发布的考试通知或管理办法为准**。 4. 考试合格者，将由组织方颁发相应等级的企业合规师能力验证证书，证明其具备相应的合规专业能力。 5. 成绩公布时间与查询方式，以当年考试机构公告为准。 ## 五、报名条件（按 2025 年度适用的规定写） 2025年度企业合规师考试报名条件遵循通行框架，具体以当年考试通知为准。不同等级对学历、工作经验或持证年限有不同要求。 **（一）初级企业合规师报名条件** 1. 具备大专及以上学历，专业不限。 2. 或具备中专及以上学历，并从事合规、法律、财会、管理等相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 3. 在校学生，经所在学校推荐或具备相关实习经历，也可报考（具体条件以当年公告为准）。 **（二）中级企业合规师报名条件** 1. 具备本科及以上学历，并从事合规、法律、财会、管理等相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 2. 或具备大专学历，并从事相关工作满一定年限（具体年限以当年公告为准），且取得初级企业合规师证书后工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 3. 法律、财会、管理等相关专业背景从业者为主流报考人群，但非相关专业人员符合条件亦可报考。 **（三）高级企业合规师报名条件** 1. 具备本科及以上学历，并从事合规、法律、财会、管理等相关工作满较长年限（具体年限以当年公告为准）。 2. 或具备大专学历，并从事相关工作满较长年限（具体年限以当年公告为准），且取得中级企业合规师证书后工作满一定年限（具体年限以当年公告为准）。 3. 通常要求具备丰富的合规管理实践经验或突出的专业贡献，具体评审或认定条件可能包含在高级别考试中，以当年公告为准。 **（四）通用说明** 1. 所有报名条件中的“相关工作年限”计算截止日期为考试当年。 2. 报名需提供相应的学历证明、工作证明等材料，具体材料要求以当年公告为准。 3. 报考级别应根据自身学历、工作经验及专业能力综合判断，选择适合的等级进行报考。 ## 六、报名与考试安排 1. 企业合规师考试一般每年组织2次左右，通常安排在上半年和下半年各1次，具体考试月份以当年官方公告为准。 2. 报名时间一般提前1-2个月进行，考生需关注中国企业评价协会等组织方发布的报名通知，在规定时间内完成网上报名与资格审核。 3. 考试采用机考形式，在指定的考试中心进行。考试时长为120分钟，具体题型、题量及时间分配以当年公告为准。 4. **合格标准的执行方式**：各科目满分100分，考生得分达到60分及以上即为合格。所有科目一次性通过方为考试成功。成绩合格标准全国统一，为60分。 5. 考试地点通常设置在各省会城市或主要城市，具体考场安排由考试机构统一调配。 6. 考生应提前熟悉机考操作界面与流程，遵守考场纪律，携带有效身份证件参加考试。 ## 七、备考建议 1. **系统学习，构建知识体系**：考生应依据本大纲，系统学习合规管理概论、合规管理体系（ISO 37301/GB/T 35770）等基础理论，构建完整的知识框架。 2. **精读标准，掌握核心要求**：重点研读ISO 37301及GB/T 35770标准原文或权威解读，深入理解合规管理体系各要素的要求与实施要点。 3. **聚焦专项，深化领域知识**：针对反垄断、反商业贿赂、数据合规、劳动用工、财税合规、出口管制等专项合规领域，学习相关法律法规、监管实践与典型案例，掌握风险识别与控制措施。 4. **注重案例，提升应用能力**：多研究合规调查、风险评估、整改实施等实际案例，培养将理论知识应用于解决具体合规问题的能力，为案例应用科目做好准备。 5. **关注动态，更新法律法规**：密切关注国家在合规相关领域的法律法规更新、政策出台及监管动态，确保知识内容的时效性与准确性。 6. **模拟练习，适应考试形式**：利用官方或权威的模拟题、历年真题进行练习，熟悉机考环境、题型特点与时间分配，提高答题速度与准确率。 7. **结合实践，理解管理逻辑**：对于在职考生，应将学习与本职工作相结合，从实践角度理解合规管理的流程、挑战与价值，加深记忆与理解。 8. **合理规划，坚持持续学习**：根据考试周期，制定合理的复习计划，分阶段完成理论学习、专项突破与综合模拟，保持学习连贯性。 > 本文内容整理自公开信息，具体以官方发布的当年度考试文件及主管部门公告为准。